Технологический регламент что это такое: для чего нужен документ и как его составить?

Содержание

для чего нужен документ и как его составить?

Производственно-технологический регламент – это документ, который устанавливает технологический режим производства, порядок проведения технических операций, организацию безопасности. Регламент имеет ограниченный срок действия – не более 10 лет. ТР разрабатывают на изготовление конкретного товара или товарную группу, если все продукты производятся по однотипной технологии.

ТР могут быть нескольких типов. Постоянные регламенты создаются на серийный выпуск продукции, временные вводятся на новые модели, у которых значительно изменена технология изготовления. Разовые ТР создаются для опытных цехов по изготовлению отдельных единиц товара, а также для проведения разовых ремонтно-восстановительных работ. Лабораторные ТР действуют на продукцию, которая проходит процедуру отработки технических процессов.

Содержание технического регламента

Регламент технологических производственных процессов разрабатывается в соответствии с федеральным законом №116-ФЗ.

Документ должен включать следующие разделы:

·         общее описание производства, назначение товара;

·         описание общих характеристик выпускаемой продукции, ее сфера применения;

·         описание материалов (сырья), из которых изготавливается товар, описание нормативной базы на материалы;

·         последовательное описание химико-технического процесса изготовления, чертежи, схемы;

·         материальное обоснование производства;

·         норма расходов сырья, процент технологических потерь, в том числе расходы электроэнергии на выпуск единицы товара:

·         методы контроля качества, соблюдения технологического процесса;

·         анализ рисков производства, описание способов предотвращения аварий;

·         организация безопасности на рабочем месте;

·         перечень технологических инструкций, технических условий, которые нужно выполнять в процессе производства;

·         спецификация с указанием оборудования, оснастки для производства.

Документ разрабатывается техническим отделом компании, а при его отсутствии задача передается экспертам независимой компании, имеющей государственную лицензию. Эксперты имеют необходимый опыт работы с документами, знают все требования государственных стандартов, что позволяет составить и утвердить документ в срок не более 30 дней. Последующие процедуры государственного контроля не вызовут вопросов по структуре и содержанию документа, что избавить собственника от лишних расходов.

Технологический регламент химико-технологического производства

Технологический регламент химико-технологического производства (ТР) – это нормативно-технический документ, который определяет технологический режим, порядок проведения операций технологического процесса.

Цель разработки ТР – обеспечить выпуск продукции требуемого качества, а также безопасные условия эксплуатации производства.

Технологический регламент химико-технологического производства разрабатывается на основании Федеральных норм и правил в области промышленной безопасности «Требования к технологическим регламентам химико-технологических производств», утвержденных приказом Ростехнадзора от 31. 12.2014 г. № 631.

Обратите внимание, Технологические регламенты, разработанные до 30 ноября 2015 г. подлежат обязательному пересмотру (разработанные до вступления в силу ФНП «Требования к технологическим регламентам химико-технологических производств»).

На какие объекты необходимо разрабатывать технологический регламент химического производства?

Согласно Приказу Ростехнадзора от 31.12.2014 г. № 631, для ОПО, на которых получаются, используются, перерабатываются, образуются, хранятся, транспортируются, уничтожаются (утилизируются, переводятся в иную форму) опасные вещества, в том числе токсичные, высокотоксичные и представляющие опасность для окружающей среды, а также способные образовывать паро-, газо- и пылевоздушные взрывопожароопасные смеси, должен разрабатываться Технологический регламент химико-технологических производства.

Требование к разработке технологического регламента не распространяется:

      • Производства, на которых действуют технологические карты, определяющие технологический процесс;
      • Выпуск химикатов и заказных реактивов, производимых на лабораторных установках по лабораторным методикам.

 

Кто должен разрабатывать технологический регламент?

Все виды технологических регламентов (постоянные, временные, разовые, лабораторные) разрабатываются организацией, эксплуатирующей химико-технологическое производство, кроме разовых (опытных) регламентов для опытных установок, а также опытных работ, проводимых на действующих производствах, которые должны разрабатываться организацией — разработчиком процесса и согласовываться с организацией, эксплуатирующей химико-технологическое производство.

Ответственность за полноту и качество разработки разделов технологического регламента производства продукции и контроль за обеспечением его исполнения возлагается на технологическую службу предприятия. При отсутствии технологической службы, ответственность возлагается на руководителя организации.

Утверждение технологического регламента

Утверждение, переиздание, отмена и продление действия Технологического регламента оформляется приказом руководителя эксплуатирующей химико-технологическое производство.


Кроме того, руководитель организации, эксплуатирующей химико-технологическое производство, утверждает все виды технологических регламентов. Указанные обязанности перекладывать на другие организации ФНП № 631 не допускает.

Виды технологических регламентов:

Согласно п. 6 ФНП «Требования к технологическим регламентам химико-технологических производств», ТР подразделяются на четыре вида:

1. Постоянный технический регламент –разрабатываются для действующих химико-технологических производств, которые уже впускают плановое количество готовой продукции. Срок действия не более 10 лет.
Утверждение, переиздание, отмена и продление действия технологического регламента оформляется приказом руководителя организации.

2. Временный (пусковой) технический регламент – разрабатывается для новых производств в рамках предприятия, для действующих химико-технологических производств, при внесении существенных изменений в действующий ТР, для производств с новой технологией.

Срок действия до одного года.

3. Разовый (опытный) технический регламент – разрабатываются при выпуске готовой продукции на опытных и опытно-промышленных установках (цехах), а также для опытных и опытно-промышленных работ, проводимых на действующих производствах. Сроки действия – до пяти лет.

4. Лабораторный (пусковые записки, производственные методики) технический регламент – разрабатываются для лабораторных, стендовых и модельных установок, не выпускающих готовые товары и продукты. Допускается наработка готовой продукции объемом не более 1 тонны в год по лабораторным ТР. Срок действия устанавливается лицом, утверждающим технологический регламент.

Состав технологического регламента химико-технологического производства (постоянный, временный, разовый):

  1. Общая характеристика производства
  2. Характеристика производимой продукции
  3. Характеристика сырья, материалов, полупродуктов и энергоресурсов
  4. Описание химико-технологического процесса и схемы
  5. Материальный баланс
  6. Нормы расхода основных видов сырья, материалов и энергоресурсов
  7. Контроль производства и управление технологическим процессом
  8. Возможные инциденты в работе и способы их ликвидации
  9. Безопасная эксплуатация производства
  10. Перечень обязательных инструкций
  11. Технологические схемы производства
  12. Спецификация основного технологического оборудования (технических устройств), включая оборудование природоохранного назначения.

Лабораторный технический регламент содержит следующие разделы:

  1. Назначение установки.
  2. Краткая характеристика сырья, полупродуктов, готового продукта, отходов, сточных вод и выбросов вредных веществ с указанием их токсических, пожаро- и взрывоопасных свойств.
  3. Описание технологической схемы и расположения аппаратуры.
  4. Описание схемы контрольно-измерительных приборов и автоматики, блокировок и предохранительных устройств.
  5. Описание схемы электроснабжения.
  6. Требования к безопасной эксплуатации. 
  7. Требования к обеспечению экологической безопасности. 
  8. Чертежи технологической схемы.

Внесение изменений в технологический регламент химико-технологических производств

В процессе ведения производственной деятельности, у предприятий может возникнуть необходимость в изменении (пересмотрении) действующего ТР, что допускается и регламентируется статьей XVIII ФНП №631. 

Произошедшие изменения не должны отрицательно влиять на работоспособность и безопасность всей технологической системы в целом.

Разработка, согласование и утверждение изменений и дополнений в технологические регламенты выполняются в порядке, установленном для разработки, согласования и внесения изменений и дополнений технологических регламентов, в соответствии с правилами, изложенными в приложениях N 6 и N 7 к Федеральным нормам и правилам, утв. Приказом №631.

Согласно п. 81 ФНП «Требования к технологическим регламентам химико-технологических производств» запрещается выпуск продукции и проведение опытных работ по неутвержденным технологическим регламентам или технологическим регламентам, срок действия которых истек.

Технологический регламент | ТЮМЕНЬТЕСТ

Технологический регламент – это обязательный документ, входящий в состав нормативной документации и определяющий последовательность технологических операций, составляющих производственный процесс. Технологический регламент производства содержит:

  • информацию об объекте производства, исходном сырье, дополнительных материалах;
  • технологические схемы, описывающие порядок осуществления технологического процесса;
  • режим оптимального технологического функционирования;
  • меры по охране экологии и обеспечению безопасности производственного процесса.

Согласно нормативным документам, регулирующим вопросы безопасного производства (закону №116-ФЗ, Правилам ПБ 09-563-03 и ПБ 09-540-03), все промышленные организации должны разработать и согласовать технологические регламенты производства своей продукции.

Технологический регламент разрабатывают на конкретный тип изделий или группу однотипных изделий, поскольку технологический процесс создания каждого вида продукции в чем-то уникален.

В соответствии с отраслью производства и целями технологических работ выделяются несколько типов технологических регламентов:

  • постоянные – требуются для уже освоенных производств, позволяют обеспечить достойное качество изготавливаемой продукции;
  • временные или пусковые – требуются для впервые применяющихся на данном предприятии технологических процессов или при внесении существенных изменений в действующую производственную технологию;
  • разовые – требуются при выпуске опытных образцов продукции;
  • лабораторные – требуются для лабораторного оборудования, на котором не изготавливается товарная продукция.

Технологический регламент состоит из следующих обязательных разделов:

  • характеристики объекта производства;
  • перечень сырья, материалов, полуфабрикатов;
  • описание технологических схем производства;
  • описание технологического режима;
  • нормы контроля производственного процесса;
  • порядок запуска и остановки объекта в летнее и зимнее время;
  • правила безопасной эксплуатации оборудования;
  • методы утилизации отходов;
  • описание оборудования;
  • список обязательной нормативной документации, необходимой для изготовления конечной продукции;
  • графическая часть – технологические схемы производства.

Если в производственный процесс не вносятся никакие изменения, технологически регламент производства действует до 5 лет, или, в случае применения нового оборудования, изготовления опытных образцов, до 2 лет. Затем, при отсутствии значительных изменений и дополнений, срок его действия можно продлить на еще один срок.

Изменения в технический регламент вносятся в обязательном порядке при:

  • появлении новых нормативных актов, затрагивающих данную отрасль производства;
  • авариях на производстве, случившихся из-за недостаточной проработки вопросов безопасности в технологическом регламенте;
  • значительных изменениях в производственном процессе или в применяемом оборудовании;
  • значимых заменах типов комплектующих, сырья и материалов, используемых в ходе производства;
  • решении руководства предприятия;
  • наличии прочих влияющих на производственный процесс факторов.

Эксперты центра по сертификации ТюменьТест  качественно и быстро разработают для Вас технологические регламенты для любой продукции.

 

 

 

Разработка технологического регламента

Технологический регламент (ТР) является техническим документом организации по описанию характеристик производственного объекта, исходного сырья, готовой продукции, вспомогательных материалов, технологической схемы и параметров технологического процесса производства, условий безопасной эксплуатации производства, охраны окружающей среды и промышленной санитарии в соответствии с действующими нормативными документами Российской Федерации.

ТР рекомендуется разрабатывать на производство конкретного изделия (продукта, полупродукта) или группы изделий, однотипных по технологическому процессу производства.

Наличие технологического регламента в организации, эксплуатирующей опасные производственные объекты, регламентируется Федеральным законом от 21.07.97 N 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», Общими правилами взрывопожаробезопасности химических, нефтехимических и нефтеперерабатывающих производств (ПБ 09-540-03), Правилами промышленной безопасности для нефтеперерабатывающих производств (ПБ 09-563-03).

Технологический регламент рекомендуется разрабатывать на отдельный процесс, стадию (блок) процесса, технологические установки и комплексы или предприятие в целом, на производство отдельных видов изделий или группу изделий (продукции), однотипных по технологическому процессу, опытную, серийную или массовую продукцию.

Технологический регламент действует, как правило, в течение 5 лет. При проведении опытного пробега, опробования нового оборудования на действующих производственных объектах с утвержденными ТР, а также в случае изготовления опытного образца (опытной партии) изделий или производства продукции, впервые осваиваемой организацией — до 2 лет.

При наличии незначительных изменений и дополнений, внесение которых не затрудняет пользование регламентом, или при их отсутствии срок действия технологического регламента может быть продлен еще на один срок.

ТР может пересматриваться досрочно, как правило, в случаях:
  • введения в действие федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, соблюдение которых обеспечивает промышленную безопасность;
  • аварий при производстве продукции, происшедших по причине недостаточного отражения в ТР безопасных условий эксплуатации;
  • принципиальных изменений в технологии, аппаратурном оформлении, внесение в ТР которых потребует существенного его изменения.

Решение о необходимости досрочного пересмотра ТР принимается руководством эксплуатирующей организации.

Технологический регламент, как правило, состоит из следующих разделов:
  1. Общая характеристика производственного объекта.
  2. Характеристика исходного сырья, материалов, реагентов, катализаторов, полуфабрикатов, готовой продукции.
  3. Описание технологического процесса и технологической схемы производственного объекта.
  4. Нормы технологического режима.
  5. Контроль технологического процесса.
  6. Основные положения пуска и остановки производственного объекта при нормальных условиях. Особенности остановки и пуска в зимнее время.
  7. Безопасная эксплуатация производства.
  8. Отходы, образующиеся при производстве продукции, сточные воды, выбросы в атмосферу, методы их утилизации, переработки.
  9. Краткая характеристика технологического оборудования, регулирующих и предохранительных клапанов.
  10. Перечень обязательных инструкций, нормативной и технической документации.
  11. Технологическая схема производства продукции (графическая часть).

Основные нормативные документы, касающиеся разработки технологических регламентов

  1. Федеральный закон от 21.07.97 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов».
  2. ПБ 09-540-03. «Общие правила взрывобезопасности для взрывопожароопасных химических, нефтехимических и нефтеперерабатывающих производств», утв. Постановлением Госгортехнадзора России от 5 мая 2003 г. N 29.
  3. ПБ 09-563-03. «Правила промышленной безопасности для нефтеперерабатывающих производств», утв. Постановлением Госгортехнадзора России от 29 мая 2003 г. N 44.
  4. Методические рекомендации по разработке технологического регламента на производство продукции нефтеперерабатывающей промышленности, утв. Приказом Минэнерго России от 30 сентября 2003 г. N 393.
  5. РД 09-251-98. «Положение о порядке разработки и содержании раздела «Безопасная эксплуатация производств» технологического регламента», утв. Постановлением Госгортехнадзора России от 18 декабря 1998 г. N 77.

Технологический регламент определение. Технологический регламент для опо нефтяной и газовой промышленности

Технологический регламент (ТР) – нормативный документ предприятия для внутреннего пользования, который учреждает методы производства, технические средства, технологические нормативы, условия и детальный порядок осуществления технологического процесса.

Данный документ позволяет получить готовую продукцию по качеству, отвечающую требованиям российских или международных стандартов. Также Технологический регламент вводит наиболее безопасные способы ведения работ, которые в то же время способствуют достижению оптимальных технико-экономических показателей производства.

В Технологическом регламенте прописываются все процессы производства с высокой степенью детализации:

  • какие операции и как выполнять в различных ситуациях;
  • как правильно вести режим;
  • какие температуры, давления и расходы выдерживать;
  • как правильно изменять основные технологические параметры и характеристики;
  • что и в какой последовательности открывать/закрывать.

Техническая документация и Технологический регламент

Существует ЕСТД – Единая система технологической документации, которая входит в состав ЕСТПП – Единой системы технологической подготовки производства.

В соответствии с положениями, определенными в данных системах, разработка технической документации предприятия предусмотрена самой организацией. К созданию техдокуменации могут быть привлечены сторонние организации или специалисты. В случаях, установленных законодательством, техническая документация проходит регистрацию в надзорных организациях.

Необходима техническая документация для подробного описания технологических процессов, характеристик производства, методов и способов изготовления продукции и ее контроля. Оформление техдокументации может потребоваться в следующих случаях:

  • При оформлении сертификатов соответствия;
  • при оформлении договоров;
  • при проведении надзорными органами инспекционных проверок.

Техническую документацию можно разделить на три большие группы. Это техдокументация:

  • На технологические процессы;
  • на продукцию;
  • на систему менеджмента качества.

Основным технологическим документом ЕСТД является маршрутная карта.

Описание технологических производственных процессов содержатся в Технологических регламентах. Кроме них еще существуют стандарты предприятия, технологические карты, технологические и рабочие инструкции на процессы, методики и другая техническая документация. Технологический регламент – это основной рабочий документ для инженерно-технического персонала и рабочих, участвующих в производственном процессе на данном предприятии.

Разработка Технологических регламентов

Положения по разработке Технологических регламентов, как правило, являются отраслевыми или ведомственными документами. Часто существуют и могут быть использованы при разработке типовые ТР. Так нефтеперерабатывающая промышленность имеет более чем 30-летний опыт разработки таких документов. Существуют отраслевые Методические рекомендации по разработке ТР, которые утверждены Приказом Минэнерго России № 393 от 30 сентября2003 г. и действуют внутри нефтегазовой отрасли.

Технологические регламенты могут быть трех видов:

  • постоянные, предназначенные для выпуска продукции по проработанному технологическому процессу;
  • временные – на новую осваиваемую продукцию, при использовании нового оборудования или если в технологию вносятся серьезные изменения;
  • разовые — на научно-исследовательские работы или на выпуск разовой партии.

Общеотраслевые документы, которые являются нормативными при разработке Технологических регламентов это: ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21 июля 1997 и постановление Госгортехнадзора России № 77 18 декабря 1998 – Положение для разработки ТР «Безопасная эксплуатация производств».

Технологический регламент содержит следующие разделы:

  • Общая характеристика производства;
  • описание характеристик материалов, сырья, реагентов, полупродуктов;
  • описание технологического процесса и технологической схемы производства;
  • нормы режимов технологии;
  • описание контроля технологического процесса;
  • описание пуска и остановки производства;
  • описание безопасной эксплуатации производства;
  • описание отходов, сточных вод, выбросов в атмосферу, с указанием методов их переработки, утилизации;
  • краткое описание технологического и насосно-компрессорного, регулирующего и предохраняющего оборудования;
  • список нормативной документации и обязательных инструкций;
  • графическая Технологическая схема производства.

Срок действия Технологического регламента определяется законодательно, но, как правило, составляет 5 лет. По истечении которых, если не произошло на производстве существенных изменений, то он продлевается еще на 5 лет. Если предприятие собирается запустить выпуск новой продукции или ввести в строй новое оборудование, то тогда ТР разрабатывается на 2 года.

Технологический регламент может перерабатываться досрочно в случаях, предусмотренных законодательством:

  • При введении новых законодательных актов по промышленной безопасности;
  • принципиальных изменениях в технологии производства продукции;
  • если произошли аварии по причине того, что безопасные условия эксплуатации отражены в действующем ТР недостаточно.

Обязательные Технологические регламенты

Кроме Технологических регламентов, регулирующих непосредственные процессы производства, существуют ТР «общего назначения».

1. Если технологический процесс осуществляется с применением взрывоопасных веществ, материалов или продуктов, то на предприятии обязательно наличие Технологического регламента пожарной безопасности. Утвержденный 01.05.2009 «Технический регламент о требованиях пожарной безопасности» базируется на старом Технологическом регламенте пожарной безопасности с использованием новых понятий и терминов.

2. Когда начинается новое строительство любого типа, предприятие-застройщик должно иметь Технологический регламент на отходы и обращение с отходами. Этот документ уменьшает риск негативного воздействия производства на загрязнение окружающей среды, помогает увеличивать эффективность использования природных ресурсов.

В техническом регламенте указан перечень отходов и определена классификация по группам опасности, описаны способы вывоза мусора со строительных объектов, указаны места его временного хранения. Этот нормативный документ является унифицированным. Данный Технологический регламент обязателен для всех строительных предприятий, у которых в результате технологических процессов образуются строительные отходы. Он разрабатывается и согласовывается Комитетом природопользования и охраны окружающей среды, который имеется в каждом населенном пункте.

Когда завершаются строительные работы, регламентированный Сертификатом Госстроя, то Технологический регламент необходимо закрыть. Эта процедура осуществляется также в Комитете природопользования, куда предоставляются справки о сдаче-приемке объекта и о расчеты платы за негативное воздействие производства на окружающую среду.

3. Технологический регламент на работу очистных сооружений является документом, обязательным для предприятий, имеющих очистные сооружения. Без него невозможно выполнение работ по подключению к водопроводной сети или канализационным стокам. Данный Технологический регламент устанавливает правила очистки сточных вод. На основании паспортной документации на оборудование по очистке ТР оформляется застройщиком или заказчиком. Технологический надзор санкционирует контроль работы очистных сооружений для снижения рисков загрязнения водостоков.

Технологический регламент производства, образец которого будет описан далее, является нормативным документом локального характера. При соблюдении его требований предприятие выпускает изделия, качество которых соответствует международным и российским стандартам. В документе учреждаются способы, средства, нормативы, детальный порядок и условия создания товаров. В технологическом регламенте использования отходов для производства продукции устанавливаются наиболее безопасные методы переработки сырья и создания из него новых изделий.

Классификация

Технологический регламент на производство продукции может быть:

  1. Постоянным. Он составляется для освоенных производственных методов, обеспечивающих надлежащее качество продукции.
  2. Пусковым (временным). Такой документ создается для новых производств, а также действующих технологий, в которые вносятся принципиальные изменения.
  3. Разовым. Этот регламент предназначен для использования в опытных и опытно-промышленных цехах (на установках), при выполнении испытательных работ на действующем производстве.
  4. Лабораторным. Такой регламент разрабатывается для модельных, стендовых установок, не занятых в выпуске товарной продукции. По таким нормативам допускается пробное изготовление изделий в объеме до 1 тыс. кг/год.

Структура

В технологический регламент на производство продукции детально вписываются все процессы. В частности, в документе указывается:

Единство системы

Порядок, в соответствии с которым составляется нормативный документ, устанавливает Положение о технологических регламентах производства. Оно, в свою очередь, входит в единый комплекс методических рекомендаций по подготовке линий предприятия для выпуска изделий. Согласно Положению, составление технической документации осуществляется непосредственно самой организацией. К этому процессу могут привлекаться и сторонние предприятия либо отдельные специалисты. В некоторых случаях, предусмотренных в законодательстве, документация регистрируется надзорными инстанциями. В частности, такое требование содержит Положение о технологических регламентах химического производства.

В каких случаях нужен документ?

Разработка технологического регламента производства может потребоваться при:

  1. Оформлении договоров.
  2. Выполнении инспекционных проверок надзорными органами.
  3. Оформлении сертификатов качества.

Всю документацию можно разделить на три категории. Она может составляться на:

Кроме этого, могут создаваться стандарты, карты, инструкции, методики и пр. Технологический регламент производства, однако, считается основным нормативным документом для персонала, участвующего в выпуске изделий на предприятии.

Особенности создания

Положения о технологических регламентах являются, как правило, ведомственными либо отраслевыми документами. При этом существуют и типовые нормативы. Они могут использоваться предприятием при разработке собственного технологического регламента. Многие организации составляют документацию с учетом отраслевых Методических рекомендаций. Они утверждаются приказом соответствующего Министерства и действуют в пределах конкретного сектора. К общеотраслевым документам, выступающим в качестве основы для создания технологической документации, следует отнести:

  1. ФЗ, регламентирующий мероприятия по обеспечению промышленной безопасности опасных объектов.
  2. Постановление Гостехнадзора № 77 от 18 декабря 1998 г.

Ключевые разделы

  1. Общее описание производства.
  2. Характеристики материалов, реагентов, сырья, полупродуктов.
  3. Описание технологической схемы и процесса производства.
  4. Нормы по режимам.
  5. Характеристика контроля процесса.
  6. Описание запуска и остановки производства.
  7. Характеристика безопасной эксплуатации линий предприятия.
  8. Описание сточных вод, выбросов в воздух, с указанием способов их переработки и утилизации. Этот раздел особенно важен при составлении технологического регламента химического производства.
  9. Характеристика предохраняющего, насосно-компрессорного, регулирующего и прочего оборудования, задействованного в процессах.
  10. Перечень нормативных документов и обязательных инструкций.
  11. Графическая схема производства.

Сроки действия

Они определяются законодательством. Постоянные технологические регламенты действуют до 10 лет. Временные нормативные документы составляются на срок:

  1. До года – при установлении периода освоения новых линий менее 1 г.
  2. При отсутствии срока введения в эксплуатацию новых норм производства, продолжительность действия технологического регламента определяется лицом, его утверждающим.
  3. При окончании периода, на который был составлен ТР, и при недостижении предприятием проектных показателей или в случае внесения уточнений в план, связанных с изменениями мощности, объемов сырьевых затрат, повышением качества изделий, безопасности операций, он может быть продлен. В указанных случаях также допускается создание нового временного нормативного документа.

Опытные технологические регламенты составляются:

  1. На период выполнения экспериментальных операций или на срок выпуска конкретного объема изделий.
  2. На 5 лет – при необходимости осуществлять наработку опытных товаров на протяжении нескольких лет.
  3. На период, который определяет лицо, утверждающее ТР.

Ситуация на практике

Технологический регламент производства составляется обычно на пятилетний срок. В случае отсутствия принципиальных изменений на предприятии действие документа продлевается на 5 лет. Если организация предполагает наладить выпуск новых изделий или ввести в эксплуатацию усовершенствованное оборудование, технологический регламент производства создается на 2 года. Пересмотр документации может осуществляться досрочно. В законодательстве предусмотрены случаи, когда это допускается:

Обязательные нормативы

Кроме специальных ТР, посредством которых осуществляется регулирование производственных процессов, законодательством предусматриваются регламенты «общего назначения». Они необходимы в следующих случаях:

Особые случаи

При начале строительства любого типа. Организация-застройщик обязана иметь технологический регламент на отходы и обращение с ними. Такой нормативный документ снижает вероятность негативного воздействия на окружающую среду. Технологический регламент по отходам используется также на предприятиях, осуществляющих их переработку с последующим использованием в производстве. Этот документ способствует увеличению эффективности применения естественных ресурсов. В технологическом регламенте использования отходов для производства продукции указываются группы вторсырья, их характеристики, методы их обработки. Строительные компании в своих нормативных документах приводят перечни и классы опасности, методы вывоза мусора с объектов, участки его временного хранения. Такие регламенты разрабатываются и проходят согласование с Комитетом по охране окружающей среды и природопользованию. Строительные организации после окончания своей деятельности на объекте обязаны закрыть ТР. Данная процедура осуществляется в том же Комитете. В уполномоченную инстанцию предоставляются акты о сдаче-приемке сооружения, справки по расчетам оплаты за негативное влияние на окружающую среду.

Изменения и дополнения

Действующее законодательство допускает вносить корректировки в нормативную документацию. Однако данная процедура строго регулируется. В первую очередь предполагаемые дополнения и корректировки не должны отрицательно сказаться на безопасности технологического процесса, работоспособности производственных линий и всего предприятия в целом. Жесткий контроль процесса внесения изменений в нормативную документацию исключает случаи игнорирования новых сведений, включенных в нее. Корректировка и дополнение технологического регламента осуществляется в следующем порядке:

  1. Новые сведения вносятся в «Лист регистрации».
  2. Издается приказ, посредством которого корректировки и дополнения вводятся в действие. В этом распорядительном документе содержится описание изменений. Они прописываются пунктами либо целыми предложениями. Это обеспечит оперативное применение новой информации персоналом предприятия. Приказ должен быть подписан сотрудником, отвечающим за техническую и нормативную документацию в организации.
  3. Рядом с пунктами, которые были откорректированы либо дополнены, необходимо проставить соответствующие отметки. Например, «изм. 1» или «доп. 2» и пр. Отметки напротив пунктов должны соответствовать очередности издания приказов, вводящих дополнения или корректировки в действие. Рядом с записями даты и подписи не ставятся.
  4. Введенные корректировки или дополнения должны быть разосланы по тем подразделениям предприятия, в которых находится и используется технологический регламент.

Весь персонал, задействованный в выпуске изделий, должен быть ознакомлен с принятыми изменениями под подпись.

Согласно п. 16 раздела 3 Федеральных норм и правил в области промышленной безопасности «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности» (утв. Приказом Ростехнадзора от 12 марта 2013 г. № 101), на каждый технологический процесс на объектах добычи, сбора и подготовки нефти, газа и газового конденсата должен составляться Технологический регламент .

Технологический регламент (ТР) является основным документом, который определяет технологию ведения процесса или отдельных его стадий (операций), режимы и рецептуру производства продукции, показатели качества продукции, безопасные условия работы в соответствии с действующими нормативно-техническими актами. TP также распространяется на разработку мероприятий и выполнение работ, направленных на безопасную эксплуатацию ОПО.

Согласно п. 1248 ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности» Технологический регламент должен обеспечивать безопасные условия работы на ОПО, эксплуатацию оборудования в паспортном режиме, экономичное ведение процесса, заданное качество продукции.

Нормативный срок действия технологического регламента составляет 5 лет (п. 1254 ФНП). В случае, если ТР разрабатывается для проведения опытной эксплуатации, опробования нового оборудования на действующем ОПО с утвержденными TР, то такой регламент действует 2 года.

В соответствии с п. 1249 ФНП ответственным за соблюдение требований Технологического регламента для ОПО нефтяной и газовой промышленности является главный инженер или иной технический руководитель эксплуатирующей организации.

Зачем разрабатывать Технологический регламент

Обязательность разработки Технологических регламентов для ОПО нефтяной и газовой промышленности установлена п. 16 ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности» (и иными пунктами по тексту этого нормативного акта).

Ранее необходимость подготовки Технологических регламентов для нефтеперерабатывающих производств была регламентирована п. 2.2 ПБ 09-563-03 (утв. Постановлением Федерального горного и промышленного надзора России от 29 мая 2003 г. № 44), которые по-прежнему остаются действующим документом, но отсылают нас к утвержденным ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности».

Следует помнить, что согласно п. 16 ФНП эксплуатация ОПО без Технологических регламентов, по не утвержденным ТР, либо по ТР, срок действия которых истек, запрещена .

Как разработать Технологический регламент

Порядок разработки, а также общие требования к форме и содержанию Технологического регламента приводятся в разделе LVI ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности». Согласно п. 1250 документа ТР готовится на каждый технологический процесс. Также допустимо разрабатывать технологический регламент на ОПО в целом.

На стадии проектирования, строительства, а также реконструкции Технологический регламент готовится проектной организацией. Для действующего ОПО он может быть разработан силами владельца объекта.

В случае проведения опытной эксплуатации, тестирования нового оборудования на действующем опасном объекте, ТР для которого уже утвержден, эксплуатирующая организация может выбрать — разработать ли отдельный Технологический регламент или подготовить дополнения к действующему ТР. Оба варианта допустимы с точки зрения законодательства.

Технологический регламент должен включать 14 разделов, а именно:

1. Общая характеристика производственного объекта.
2. Характеристика исходного сырья, материалов, реагентов, изготовляемой продукции.
3. Описание технологического процесса и технологической схемы производственного объекта.
4. Нормы технологического режима.
5. Контроль технологического процесса.
6. Основные положения пуска и остановки производственного объекта при нормальных условиях.
7. Безопасная эксплуатация производства.
8. Методы и средства защиты персонала от производственных опасностей.
9. Дополнительные меры безопасности при эксплуатации производств.
10. Технологические и вентиляционные выбросы в атмосферу.
11. Краткая характеристика технологического оборудования, регулирующих и предохранительных клапанов.
12. Перечень обязательных инструкций и нормативно-технической документации.
13. Технологическая схема производства продукции.
14. Экспликация оборудования.


Подробные требования и рекомендации по содержанию разделов, а также формы включаемых в них таблиц даны в Приложении № 10 к ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности».

Текстовая часть Технологического регламента оформляется на листах формата А4. Графические элементы (схемы, чертежи и т.д.) готовятся в формате, принятом для чертежей в конструкторской документации (как правило, А3).

Подготовленному Технологическому регламенту присваивается номер либо обозначение, принятое в эксплуатирующей организации. Далее документ согласовывается с соответствующими техническими службами (как внешними, так и внутренними) и утверждается главным инженером (либо иным техническим руководителем) организации.

Утвержденный надлежащим образом ТР хранится в техническом отделе эксплуатирующей ОПО организации. Копии, а также выписки из Технологического регламента, заверенные техническим отделом, передаются для ведения технологического режима руководителям производственных линий. Они в свою очередь должны довести содержание документа до подчиненных, задействованных в технологическом процессе. Копии ТР получают также другие заинтересованные подразделения, отделы, департаменты и сторонние организации.

В действующий Технологический регламент могут вноситься изменения и дополнения, связанные с изменением качества сырья, необходимостью изменения нагрузок, режимов, замены оборудования. В случае реконструкции и технического перевооружения ОПО должен быть разработан новый Технологический регламент.

Изменения, корректировки и дополнения в ТР согласовываются с техническими службами владельца ОПО, а затем утверждаются главным инженером (либо иным техническим руководителем) эксплуатирующей организации. Изменения вносятся и регистрируются согласно формам (таблицам), которые даны в Приложении № 9 к ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности».

Следует еще раз обратить внимание, что нормативный срок действия Технологического регламента для ОПО нефтяной и газовой промышленности составляет 5 лет. Однако при наличии изменений и дополнений, наличие которых не затрудняет дальнейшее использование TP, а также при отсутствии корректировок срок действия документа может быть продлен еще на 5 лет. Такую пролонгацию можно допустить не более одного раза.

По истечении двух пятилетних сроков Технологический регламент должен быть обязательно пересмотрен. Согласование и утверждение пересмотренного документа проходит так же, как и в случае с впервые разработанным ТР.

Согласно п. 1257 ФНП «Правила безопасности в нефтяной и газовой промышленности» Технологический регламент пересматривается досрочно в случае:

  • введения в действие федеральными органами исполнительной власти РФ новых положений и ограничений, которые противоречат пунктам или разделам TP;
  • аварий, происшедших по причине недостаточного отражения в TP безопасных условий эксплуатации;
  • наличия принципиальных изменений в технологии, аппаратурном оформлении, внесение которых в TP потребует изменения значительного количества разделов и пунктов Технологического регламента.

Рекомендуем также

Разработка технологического регламента — ООО «Астелс»

Технологический регламент — это документ, описывающий порядок, нормы и требования производственных процессов, позволяющие осуществлять выпуск продукции нужного качества. Как правило, необходимость в составлении такого документа возникает у компаний, работающих в сфере производства. В соответствии с федеральным законодательством им рекомендуется разрабатывать и утверждать технологические регламенты для каждого вида продукции или группы товаров, имеющих схожий производственный процесс. При этом не стоит путать данный документ с техническим регламентом, который на законодательном уровне определяет минимальные обязательные требования и нормы к конкретным категориям товаров. В отличие от него, вышеуказанный документ носит внутренний характер и разрабатывается исключительно для сотрудников предприятия на котором был принят. По сути он является технологической инструкцией по производству продукции.

Описание услуги

Для чего нужен технологический регламент?

Технологический регламент входит в перечень документов, которые могут быть запрошены надзорными органами при проведении проверок, на его основе орган сертификации дает заключение о выдаче разрешительных документов, он требуется при заключении договоров, получении сертификата качества и во многих других случаях. При этом разработка технического регламента должна производится по определенным правилам и в соответствии с нормами, утвержденными законодательством.

Типы регламентов

Технологические регламенты подразделяются на несколько типов, исходя из целей работ и вида предприятия.

  • Технологические регламенты постоянного типа. Разрабатываются для налаженного производственного процесса. Главная цель подобной документации – обеспечение необходимого уровня качества выпуска готовых товаров, производимых на предприятии. Следовательно, разработка ведётся для освоения и реализации производственных мощностей. Срок действия до 10 лет.
  • Технологические регламенты временного типа. Их также называют «пусковыми». Задача такого регламента состоит в обеспечении запуска новых мощностей предприятия, в технологический процесс которых заложены крупные изменения. Подготовка подобных производственных процессов – важная задача и данный тип регламентов отлично с ней справляется. Срок действия регламентируется в зависимости от условий составления.
  • Технологические регламенты разового типа. Опытные испытания также требуют строгих рамок и описаний. Разовые технологические регламенты подходят для опытных и промышленно-опытных манипуляций на производстве. Действительны на срок до 5 лет включительно.
  • Лабораторные. Как и указано в названии, предназначаются для лабораторных, модельных и стендовых установок, чьё прямое назначение не связано с непосредственным производством продукции. Являются действительными в срок, указанный лицом, утверждающим регламент.

Во время разработки регламентов любых видов желательно придерживаться ГОСТа 3.1001-2011 ЕСТД (Единой системы технологической документации), а также производить присвоение особого индивидуального номера, в соответствии с параметрами:

  • Номер следует начинать с аббревиатуры «ТР». Данное буквенное обозначение символизирует ничто иное, как Технологический Регламент;
  • Далее позиционируется номер продукции, взятый из общероссийского классификатора продукции по видам экономической деятельности, и перенесённый в индивидуальный номер;
  • Затем рекомендуется обозначить порядковую позицию технологического регламента в рамках производства или предприятия;
  • Завершает обозначение – год введение в использование регламента.

О нашей компании

Государственные корпорации заказывают услуги у нас

Предоставление без % рассрочки до 4-х месяцев

Качество услуг проверено государственными органами контроля

Каждые полгода сотрудники компании проходят повышение квалификации

Бесплатная доставка документов к вам в руки по всей России

Постпродажное сопровождение клиентов по правовым вопросам

Благодарственные письма

Описание услуги

Производственный регламент. Порядок разработки

Безусловно, разработать технологический регламент – непростая задача. Его дальнейшая регистрация также осложнена государственными требованиями. Поэтому, чтобы составить и узаконить регламент любого типа без затруднений, лучше обратиться к профессионалам.

Эксперты компании «Астелс» знают все тонкости и нюансы составления технологической документации. Они с повышенным вниманием отнесутся к индивидуальным запросам заказчика и с учетом специфики предприятия, в короткие сроки в установленном законом порядке разработают необходимый документ. Вам не придётся подвергать составление столь важного типа документации бессмысленным рискам! Заказывая качественную разработку технологического регламента у специалистов компании «Астелс», вы с легкостью пройдете последующие проверки, которые не выявят ни одного несоответствия и нарушения законодательства! Звоните 8(800) 70-70-144.

— Информация на странице была полезна? Поделитесь ей с друзьями!

Вас может заинтересовать

Сертификация услуг торговли

Добровольная сертификация — важный инструмент, гарантирующий поддержание качества. Быстро оформим сертификат на услуги торговли по низкой цене и доставим в любой регион России бесплатно!

Сертификация оборудования

Товары, попадающие на рынок, обязаны иметь документы, подтверждающие свое качество и безопасность. Цена сертификации оборудования зависит от выбранной услуги. Звоните 8(800) 70-70-144

Пожарный сертификат

Предлагаем получить сертификат пожарной безопасности по выгодным ценам, в короткие сроки и с бесплатной доставкой по России.
Звоните 8(800) 70-70-144 или отправляйте заявку на обратный звонок и мы сами перезвоним Вам!


Технологический регламент | Аватест

Технологический регламент – это один из видов технической документации, который включает в себя полное описание технологических процессов по созданию того или иного товара. Также в технологический регламент в обязательном порядке включаются нормативы и требования по производству продукции, порядок технологических процедур и описание конечного продукта.

Разработка и внедрение ТР проводится с целью обеспечения соответствия выпускаемой продукции всем стандартам и правилам, предписанным в его отношении Законодательством РФ. Результатом успешно внедренного регламента является выпуск продукта, который будет сочетать в себе все необходимые для полноценной работы качества. Также одной из целей создания ТР является соблюдение правил безопасности на производстве и обеспечение производства безопасной продукции.

Основными пользователями технологического регламента являются сотрудники рабочей группы производства, ТР является основным документом, который используется ими в ходе технологического процесса.

Следует отметить, что для производства каждого конкретного товара требуется создание нового ТР. Это связано с тем, что существует огромное количество различных товаров. Каждый из которых используется в своей сфере и обладает уникальными качествами, а, следовательно, и различными производственными процедурами. В некоторых случаях можно объединить схожие товары одной потребительской группы, идентичных по своему процессу созданий, и разработать для них один регламент.  Оказать квалифицированную помощь в разработке  технологических регламентов может успешно работающая на сертификационном рынке компания «Аватест», к услугам которой вы можете обратиться в Москве, Санкт-Петербурге, Ростове-на-Дону, Екатеринбурге, Нижнем Новгороде, Челябинске, Оренбурге и Новосибирске.

Более подробно о Технических регламентах

Основными характеристиками, которые регулирует технологический регламент, являются следующие:

  • Показатели используемых при производстве материалов и веществ;
  • Характеристики конечного продукта;
  • Требования и нормы, которые предъявляются к сырьевому составу каждой конкретной продукции;
  • Схема технологии производства товара;
  • Способы и правила использования конечного товара;
  • Показатели и характеристики безопасности технологического процесса в отношении окружающей среды;
  • Санитарные требования по отношению к готовому продукту;
  • Другие показатели (в каждом конкретном случае они уникальны).

По срокам действия технологические регламенты могут различаться в зависимости от того, для производства какого товара он создается. Если ТР разрабатывается для какого-либо товара впервые, то срок его действия не может быть больше, чем 2 года. Если технологический регламент внедряется для продукта, на который уже были написаны ТР, то срок действия данного ТР будет равен пяти годам. В случае, если за указанный период схема создания продукта не изменилась, технологический регламент может быть продлен дополнительно на 5 лет.

Более подробно о разработке и внедрении технологических регламентов и других видов технической документации Вы можете узнать у специалистов сертификационного агентства «Аватест». Наши сотрудники помогут Вам в оформлении сертификационных документов любого уровня сложности. Компания «Аватест»  успешно работает на рынке сертификационных услуг. Специалистами компании, имеющими высокую квалификацию, предоставляются услуги по оказанию помощи, как в процессе разработки  технологических регламентов, так и бесплатные консультационные услуги в таких городах России, как Москва, Челябинск, Нижний Новгород, Санкт-Петербург, Ростов-на-Дону, Екатеринбург, Оренбург  и Новосибирск.

Анатомия технологии регулирование

2020-е годы, несомненно, будут характеризоваться регулированием новых технологий. Но в то время как современные технологии носят глобальный характер, правила, регулирующие их разработку и использование, таковыми не являются.

Возникающая в результате фрагментация политики часто объясняется различными ценностями и политическими идеологиями в ключевых юрисдикциях: США, Европейском союзе и Китае. В этом нарративе США предпочитают цифровое невмешательство; Европа выбирает цифровой социализм большого государства; а Китай придерживается политически мотивированной стратегии ограничения одних технологий и расширения других для сохранения общественного контроля.

Но, несмотря на наличие данных, подтверждающих это повествование, такие общие характеристики не могут объяснить резких различий в регулировании между странами, которые попадают в одну и ту же идеологическую категорию. Например, рассмотрим Австралию, Новую Зеландию, Канаду, США и Великобританию. Эти англоязычные либеральные демократии с колониальной историей имеют прочные связи и входят в давний договор о безопасности и обмене разведданными («Пять глаз»). Но каждый из них имеет уникальный подход к технологической политике.

В то время как Австралия прокладывает свой собственный курс по всем вопросам, от законов о шифровании и экстремистского контента до дисбаланса сил между цифровыми платформами и старыми новостными медиа-организациями, Новая Зеландия строит международное партнерство по многим из тех же вопросов, например, в рамках инициативы Christchurch Call. Между тем, Канада больше слушает, чем действует, предприняв последнюю попытку принять онлайн-законодательство, гарантирующее, что потоковые интернет-компании столкнутся с теми же правилами, что и традиционные вещатели.США наложили эмбарго на технологии в отношении Китая, но колеблются в отношении внутреннего регулирования, даже перед лицом растущих злоупотреблений со стороны крупных технологических компаний. И Великобритания перестраивается со своими бывшими братьями и сестрами в ЕС.

Как показывают эти примеры, несколько факторов помимо идеологии формируют то, что мы называем технологическим «политическим пространством». Каждая юрисдикция имеет свой собственный ограниченный набор вариантов для управления последствиями разработки и развертывания новых и существующих технологий. А эти варианты, в свою очередь, ограничены как минимум тремя ключевыми барьерами.

Во-первых, это конституционные полномочия юрисдикции по принятию решений, правовые прецеденты и ранее существовавшие соглашения с другими государствами или органами. Эти факторы создают «жесткую» границу правовых ограничений, которую политикам будет трудно — хотя и не обязательно невозможно — обойти. И связанная с этим, немного более мягкая граница лежит в конфликте политических приоритетов в рамках одной и той же юрисдикции, особенно когда речь идет о «красных линиях» национальной безопасности.

Второй барьер — отсутствие политической сплоченности, общественной поддержки и консенсуса среди основных заинтересованных сторон или разногласия между ветвями власти. Такие ограничения особенно распространены в системах, в которых законодательная и исполнительная власть могут контролироваться разными партиями или где разные партии контролируют каждый из двух законодательных органов. В отсутствие точек соприкосновения мало что можно сделать, пока состав лиц, принимающих решения, не изменится в пользу той или иной группы. И более мягкий вариант этого ограничения может иметь место в демократиях, если правящая группа воздерживается от решительных действий, потому что ее беспокоят предстоящие выборы.

Третьим барьером является отсутствие у правительства потенциала для эффективной реализации и обеспечения соблюдения политики.Наиболее распространенными причинами этого являются бюджетные ограничения, нехватка квалифицированного персонала, неспособность целевого сектора нести новое бремя соблюдения требований или неадекватная инфраструктура.

В то время как эти потенциальные барьеры, как правило, исключают (или, по крайней мере, делают неэффективными) многие потенциальные политические предложения, разработка политики в области технологий также формируется — и становится более неопределенной — сочетанием стимулов и компромиссов, которые действуют на нескольких уровнях внутри правительства и за его пределами. Здесь мы видим пять основных факторов, которые могут помочь объяснить расхождения в политике схожих стран.

Первый связан с влиянием политики на государственную власть и отношениями с ней. Стратегии регулирования, как правило, либо централизуют государственную власть, либо передают ее другим органам и группам. Централизация часто достигается за счет увеличения доходов и ужесточения контроля над частным сектором и обществом, в то время как передача полномочий обычно включает законодательное закрепление отраслевых стандартов или полное дерегулирование сектора. Способность изменить этот баланс сил сама по себе является стимулом, поскольку влечет за собой перераспределение ресурсов между заинтересованными сторонами – не в последнюю очередь государственной бюрократией, с одной стороны, и бизнес-лобби, с другой.

Второй фактор — вероятное потенциальное влияние политики на национальный выпуск и производительность. Технологическая политика часто направлена ​​на увеличение национальной экономической мощи в рамках более широкой государственной стратегии развития, которая сама по себе может включать либо протекционизм, либо политику открытия рынков.

Политические решения, таким образом, могут быть мотивированы либо стремлением поддержать внутреннюю деятельность (помочь производителям или работникам страны), либо желанием стимулировать деятельность на международном уровне (поддержать отечественных экспортеров).Учитывая, что технологическая политика, как правило, требует систем соответствия или создает режимы ответственности, которые сдерживают создание бизнеса или иностранные инвестиции, экономические последствия также должны учитываться в расчетах лиц, принимающих решения.

Еще есть национальная безопасность, на которую может повлиять широкий спектр технологических политик. В то время как законы, разрешающие службам безопасности игнорировать шифрование, могут расширить возможности этих агентств по противодействию внешним и внутренним угрозам, законы или судебные постановления, поддерживающие свободу слова и надлежащую правовую процедуру, могут усложнить их работу.

Четвертый фактор — вероятное влияние политики на права и защиту потребителей. Технологическая политика часто направлена ​​на то, чтобы новые технологии расширяли выбор, снижали цены и поддерживали конкурентные рынки. Но политика защиты потребителей, как правило, осуществляется неравномерно из-за напряженности между национальными и местными властями, неуверенности в том, что на самом деле предпочитают потребители, и сложности оценки таких проблем, как концентрация рынка (особенно когда товары или услуги кажутся конечным пользователям «бесплатными»). ).Например, в то время как некоторые люди рады, что технические платформы отслеживают их поведение для улучшения услуг, другие предпочитают большую конфиденциальность.

Наконец, существует вероятное влияние политики на собственные полномочия лица, принимающего решения. Политики, естественно, будут склоняться к мерам, которые могли бы улучшить их собственные позиции, как в настоящем, так и в будущем; но в то же время они быстро откажутся от политики, которая окажется непопулярна среди основных заинтересованных сторон.

В совокупности эти ограничения и стимулы дают представление о различиях в разработке политики в области технологий в разных странах, которые в остальном кажутся схожими.Имея в виду эти факторы, мы можем разработать более тонкое понимание того, куда движется технологическая политика в решающем десятилетии.

Политика и регулирование технологического сектора

 

Управление и анализ государственной политики

Мониторинг государственной политики

Вам необходимо держать руку на пульсе политических и нормативных тенденций на вашем рынке и понимать, как они могут повлиять на ваш бизнес. Проведя глубокое, детальное исследование, вы сможете определить мировые тенденции в вашем секторе.

Чтобы достичь этого, вам необходимо приобрести необходимый политический опыт и связи, чтобы получить важную информацию о предстоящих изменениях в политике и правилах и о том, как они могут повлиять на ваш бизнес.

Для начала вам необходимо иметь процесс систематического мониторинга событий в правительстве, парламенте, регулирующих органах и областях государственного сектора, имеющих отношение к вашему бизнесу. О большинстве правительственных и регулирующих инициатив сообщается в пресс-релизах, и вы можете подписаться на их получение в интересующей вас области от правительства Великобритании, Европейской комиссии и т. д.Аналогичным образом парламентские слушания можно отслеживать с помощью уведомлений по электронной почте, если в парламенте используется определенная фраза.

Необходимо соблюдать важный баланс между обеспечением достаточно широкого охвата вашего мониторинга с точки зрения ключевых слов, чтобы вы не пропустили важные события, и обеспечением того, чтобы они не были настолько широкими, чтобы вы были завалены ненужной информацией.

Также важно убедиться, что вы охватываете все политические институты, которые могут иметь отношение, такие как автономные администрации и городские власти, такие как Администрация Большого Лондона.

Следующие ресурсы также регулярно делятся новостями и тенденциями в области регулирования и связей с общественностью:

Анализ государственной политики

В то время как отслеживание развития событий направлено на то, чтобы сделать процесс правильным, анализ — это гораздо больше, чем суждения. Никогда еще не было так сложно сортировать зерна от плевел с точки зрения политических событий из-за множества форм, которые теперь могут принимать политические кампании.

Такие сайты, как 38Degrees, WhatDo TheyKnow и, конечно же, Twitter затрудняют оценку того, какие события будут просто политическим шоу, а какие станут следующим моментом #MeToo.

Наличие сильной сети в широком политическом мире политиков, регулирующих органов, аналитических центров, соответствующих ученых, средств массовой информации и промышленности помогает понять, какие вопросы приобретают политическую значимость. В сочетании с тщательным мониторингом политической среды эти знания позволят вам делать обоснованные аналитические суждения.

Анализ политических рисков

Многие инновации несут в себе элемент политического риска. Независимо от того, занимаетесь ли вы слиянием, приобретением, запуском нового продукта или выходом на новый рынок, скорее всего, вы столкнетесь с незнакомой нормативно-правовой базой. Вам необходимо понимать связанные с этим политические и нормативные риски и анализировать текущие и потенциальные будущие нормативные акты, которые могут повлиять на ваши инвестиции.

Понимание регуляторной среды нового бизнеса или нового рынка требует значительного уровня исследований. Например, если вы выходите на новый рынок, вам необходимо создать надежную стратегию выхода на рынок. Это будет включать в себя определение любых конкретных юридических требований, оценку вопросов юрисдикции и понимание нормативно-правовой базы ваших конкурентов.

Там, где есть элемент подрыва, вам нужно будет понять, кто такие регуляторы, какими полномочиями они обладают и как они склонны их использовать.

Большая часть этой работы по регулированию может быть выполнена в виде кабинетного исследования с использованием самых разных источников для получения сбалансированного представления. Понимание политической среды требует более глубоких знаний от людей, имеющих опыт работы с соответствующими политиками. Это позволит вам составить полную картину ваших заинтересованных сторон в политике, регулирующих органах, промышленности и группах давления.

Важно отметить, что вам нужно будет различать тех, кто принимает решения, наиболее важные для вашего бизнеса, кто оказывает влияние на решения (кто влияет на лиц, принимающих решения), и кто более широко влияет на политику (кто влияет на среду, в которой принимаются решения). сделано и получено).

Пожалуйста, регулируйте нас — The Atlantic

Информационные технологии оказывают чрезвычайно неравномерное экономическое влияние на мир, создавая огромные богатства для одних и оставляя других позади, поскольку они вытесняют рабочие места и не могут охватить сообщества, которым не хватает широкополосного подключения.Он меняет лицо войны и мира, создавая новый театр военных действий в киберпространстве и новые угрозы демократии посредством атак и дезинформации, спонсируемых государством. И это увеличивает поляризацию местных сообществ, разрушает конфиденциальность и создает новые возможности для авторитарных режимов осуществлять беспрецедентное наблюдение за своими гражданами. Поскольку искусственный интеллект продолжает развиваться, все эти разработки будут ускоряться.

Люди спорят об иммиграции, торговле и налоговых ставках для богатых людей и корпораций, но мы редко видим, чтобы политики учитывали или признавали роль технологий в создании этих проблем.Как будто мы все настолько поглощены возникающими симптомами, что у нас не хватает времени и энергии, чтобы сосредоточиться на некоторых важных основных причинах.

Нереально ожидать, что темпы технологических изменений замедлятся. Но это не слишком много, чтобы попросить нас сделать больше, чтобы управлять этим изменением. В отличие от предшествующих технологических эпох, отмеченных такими изобретениями, как железная дорога, телефон, автомобиль и телевидение, эпоха цифровых технологий развивалась в течение нескольких десятилетий с поразительно слабым регулированием или даже саморегулированием.Такой подход невмешательства должен уступить место более активному подходу.

Эта статья была адаптирована из книги «Инструменты и оружие: обещание и опасность цифровой эпохи».

Технологические компании и технологический сектор в целом должны активизироваться и делать больше для ответственного и активного решения этих проблем. Но за три столетия, прошедшие с начала промышленной революции, ни одна крупная отрасль не смогла полностью самостоятельно регулировать каждый аспект своей деятельности. Было бы наивно думать, что первый случай успеха появится сейчас.Вот почему нам также нужно, чтобы правительство проявляло вдумчивый, но активный подход к регулированию технологий. Самый большой риск, с которым сталкиваются технологические компании, заключается не в чрезмерном регулировании, а в том, что правительство не сделает достаточно и достаточно быстро для решения технологических проблем, влияющих на мир.

Более активный подход не означает, что все должно быть оставлено на усмотрение правительства и регулирования. Это было бы так же недальновидно и безуспешно, как просить правительства вообще ничего не делать. Отдельным компаниям необходимо активизироваться и более тесно сотрудничать в технологическом секторе.

Двадцать лет назад, когда Microsoft была в центре внимания антимонопольного законодательства по всему миру, мы поняли, что нам необходимо меняться. Я извлек из наших сражений три урока, которые мы продолжаем извлекать и применять. Сегодня они кажутся столь же актуальными для всего технологического сектора, как и для нашей компании в прошлом.

Читайте: Странная политика распознавания лиц

Во-первых, нам нужно было принять повышенные ожидания, которые возлагали на нас представители правительства, отрасли, наши клиенты и общество в целом.Нам приходилось брать на себя больше ответственности, требовалось это по закону или нет. Мы больше не были выскочкой. Нам нужно было стремиться подать пример, а не утверждать, что мы можем делать все, что захотим.

Во-вторых, нам нужно было выйти и послушать, что говорят другие люди, и сделать больше, чтобы помочь решить технологические проблемы, которые необходимо было решить. Это означало построение конструктивных рабочих отношений с большим количеством людей. Но это было только начало. Мы должны были понять восприятие и опасения.Нам нужно было лучше справляться с небольшими проблемами, прежде чем они выйдут из-под контроля. Мы чаще встречались с правительствами и даже с нашими конкурентами, чтобы найти точки соприкосновения. Мы понимали, что, несомненно, столкнемся с трудными вопросами, и нам нужно будет найти в себе смелость пойти на компромисс.

Были дни, когда некоторые инженеры утверждали, что вместо этого мы должны продолжать сражаться. Временами я почти чувствовал, что они ставят под сомнение мою смелость. Хотя иногда нам приходилось стоять на своем, было много моментов, когда для компромисса требовалось больше смелости, чем для продолжения борьбы.И это тоже требовало настойчивости. Поиски точек соприкосновения часто приводили к переговорам, которые заканчивались тупиками и неудачами, прежде чем мы могли снова собраться вместе и прийти к соглашению. Нам нужно было развить способность изящно терпеть неудачи, хвалить другую сторону, даже когда дела рушились, чтобы мы могли сохранить способность снова решать сложные проблемы, когда наступит подходящий момент. Так было почти всегда.

И, наконец, нам нужно было выработать более принципиальный подход к нашей работе.Нам нужно было поддерживать предпринимательскую культуру, а также интегрировать ее с принципами, о которых мы могли говорить как внутри компании, так и за ее пределами. Мы начали разрабатывать такие принципы, сначала для антимонопольных вопросов, а затем для вопросов функциональной совместимости и прав человека. Помимо прочих достоинств, такой подход одновременно помогает и заставляет нас задуматься об ответственности, которую мы несем, и о том, как лучше всего ее выполнить.

Распространение этих подходов в технологическом секторе потребует культурных изменений.По многим веским причинам технологические компании традиционно сначала фокусировались на разработке интересного продукта или услуги, а затем на привлечении как можно большего числа пользователей как можно быстрее. Часто вопросам, выходящим за рамки этого, уделяется мало времени или внимания. Как точно сформулировал Рид Хоффман в своем термине блиц-масштабирование , «молниеносный путь», в котором скорость важнее эффективности, обеспечивает наилучший подход к разработке лидирующих на рынке технологий в глобальном масштабе. Даже когда компании достигают такой позиции лидера, они сохраняют постоянную потребность двигаться быстро.Легко представить опасения, которые возникли бы в Силиконовой долине, когда серьезные требования угрожали замедлить развитие инноваций.

Эти вопросы важны. Но, учитывая ту роль, которую технологии сейчас играют в мире, для технологической компании не менее опасно двигаться быстрее скорости мысли или просто вообще не думать о широких последствиях своих услуг или продуктов. Компании по-прежнему могут добиться успеха, делая больше для выполнения своих социальных обязанностей. Хотя нам нужно двигаться быстро, нам также необходимо установить некоторые ограждения для нашей технологии. Способность предвидеть проблемы и определять принципиальный подход к их решению с большей вероятностью удержит автомобиль на дороге по мере того, как он набирает скорость. Это помогает избежать, по крайней мере, некоторых публичных споров и потенциального ущерба для репутации, который может заставить руководителей тратить больше времени на другие вопросы, помимо разработки продукта и роста числа пользователей.

Но даже при самых лучших намерениях такие усилия не даются легко. Самый естественный курс — продолжать расширять продукт и продавать его всем, кто его купит.Дискуссия о самоограничении почти всегда вызывает внутренние возражения. (Я говорю по своему опыту.) Таким образом, регулирование собственного поведения компании требует лидерства сверху. Руководители высшего звена должны мыслить широко, и им нужно поощрять своих людей делать больше, чем просто находить проблемы с каждым потенциальным решением, а вместо этого находить решения для каждой потенциальной проблемы.

Читайте: Пришло время регулировать Интернет

Но не только отдельные технологические компании должны быть более активными. Технологический сектор в целом нуждается в большей степени сотрудничества. По сравнению со многими другими отраслями, торговые ассоциации и добровольные усилия технологического сектора часто фрагментированы. Учитывая диверсифицированный характер технологий и конкурирующие бизнес-модели различных фирм, в этом нет ничего удивительного. Но, несмотря на эти различия, фирмы в технологическом секторе могут сделать больше вместе.

Эта потребность особенно заметна, когда речь идет о таких приоритетах, как укрепление кибербезопасности и борьба с дезинформацией.Это также потребует культурных изменений. Слишком часто сегодня даже ведущие технологические компании легко смотрят на такую ​​проблему, как кибербезопасность, и приходят к выводу, что им не нужно тесно сотрудничать с остальной частью отрасли. Или они решают, что не присоединятся к параду, пока не возглавят его. Или что они не будут участвовать в параде, если в него войдет какая-то другая технологическая компания, которая в настоящее время находится в политическом кризисе, из-за боязни быть «зараженными», стоя рядом с компанией, которая подвергается общественной критике. Хотя эти опасения в некоторой степени понятны, технологическим лидерам необходимо сопротивляться им. Такие взгляды мешают техническому сектору выполнять свои обязанности или соответствовать ожиданиям мира.

Даже если бы технологический сектор мог работать без усиленного государственного надзора, мы все равно должны задаться вопросом, будет ли это лучшим путем вперед. Размах технологических проблем затрагивает практически все аспекты нашей экономики, общества и личной жизни. В демократиях мира одной из самых почитаемых ценностей является то, что общественность определяет свой курс, избирая людей, которые создают законы, управляющие всеми.Руководители технологических компаний могут быть выбраны советами директоров, выбранными акционерами, но они не выбираются общественностью. Демократические страны не должны уступать будущее лидерам, которых не избирало общественное мнение.

Все это делает важным, чтобы правительства применяли более активный и настойчивый подход к регулированию цифровых технологий.

По мере того, как они это делают, у правительств есть веские основания для инноваций в сфере регулирования таким же образом, как инновации в самом технологическом секторе. Вместо того, чтобы ждать, пока созреет каждый вопрос, правительства могут действовать быстрее и поэтапно с ограниченными начальными шагами регулирования, а затем учиться и анализировать полученный опыт.Как и в случае с новым бизнесом или программным продуктом, который поставляется как «минимально жизнеспособный продукт», первый шаг регулирования не будет последним.

Если правительства смогут принять ограниченные правила, извлечь уроки из опыта и впоследствии использовать полученные знания для добавления новых нормативных положений — так же, как компании добавляют новые функции к продуктам, — это может ускорить принятие законов. Должностные лица по-прежнему должны принимать во внимание широкий спектр предложений, оставаться вдумчивыми и быть уверенными в том, что у них есть правильные ответы, по крайней мере, на ограниченный набор важных вопросов. Но, внедрив некоторые культурные нормы, разработанные в технологическом секторе, в регулирование самой технологии, правительства могут начать идти в ногу с темпами технологических изменений.

Правительства также могут своими действиями стимулировать рыночные силы. Как правило, они входят в число крупнейших покупателей технологий в стране, и их решения о закупках могут оказать сильное влияние на общие рыночные тенденции. Что еще более важно, у правительств есть большие и ценные хранилища данных.Делая эти данные доступными для общественности надлежащим и определенным образом, правительства могут оказывать решающее влияние на рынки технологий, которые будут использовать эти данные. Например, они могут помочь стимулировать более информированный государственный сектор и гражданские усилия, чтобы подобрать навыки, необходимые для новых рабочих мест, для людей, которые хотят их получить. Это дает мощный инструмент, который правительства могут использовать для ускорения внедрения моделей открытых данных.

Читайте: Америка не способна регулировать роботов?

Более активный подход к регулированию потребует от государственных чиновников еще более глубокого понимания технологических тенденций.Это, в свою очередь, потребует большего диалога между теми, кто создает технологии, и теми, кто должен их регулировать. Это тоже имеет более чем свою долю проблем. Исторически никогда не было национального делового или технологического центра, столь удаленного от столицы страны, как Силиконовая долина от Вашингтона, округ Колумбия. И географическая пропасть в почти 2500 миль не может отразить реальное расстояние между политической и технологической столицами Америки. Как недавно выразилась Маргарет О’Мара, историк из Вашингтонского университета: «Действуя вдали от центров политической и финансовой власти, в приятном и сонном уголке Северной Калифорнии, они создали предприимчивые Галапагосы, дом для новых видов. компаний, отличительные особенности корпоративной культуры и терпимость к некоторым странностям.

У них есть по крайней мере одна общая черта. Путешествуя в каждое место из Сиэтла (где есть своя терпимая оценка странностей), вы можете понять, учитывая волнение и активность в каждом месте, почему, оказавшись там, легко почувствовать, что каждое место находится в центре мира. Но необходимо построить более прочный мост через этот географический разрыв.

Многие в технических кругах утверждают, что люди в правительстве недостаточно разбираются в технологиях, чтобы должным образом регулировать их, даже несмотря на то, что технологические компании извлекают выгоду из всевозможного государственного финансирования и поддержки.Это точка зрения, которую пресса слишком быстро подкрепляет, поскольку она набрасывается на ошибки, которые иногда допускают законодатели, задавая техническому руководителю неправильный вопрос или даже когда они задают правильный вопрос неправильно. Но по моему опыту, правительственные чиновники прошли долгий путь с того утра 15 лет назад, когда я говорил о цифровой рекламе с сенатором США, который не знал, что он может прочитать The Washington Post в Интернете.

Проработав в сфере технологий более четверти века, я понимаю, что продукты сложны.Но то же самое можно сказать и о современных коммерческих самолетах, автомобилях, небоскребах, фармацевтических препаратах и ​​даже продуктах питания. Вы не слышите никаких серьезных предложений о том, чтобы Федеральное авиационное управление оставило самолеты нерегулируемыми, потому что они слишком сложны для понимания людьми в правительстве. Летающая публика этого не потерпит. Почему информационные технологии принципиально отличаются, особенно когда многие компоненты самолетов теперь основаны на них?

Правда в том, что правительственные учреждения уже давно доказали свою способность развивать фактическую способность понимать продукты, которые они регулируют.Это не означает, что в процессе нет разочарований или что все делают свою работу одинаково хорошо. Это также не означает, что все подходы к регулированию хороши или даже здравы. Но технологический сектор должен избавиться от любых иллюзий, что он один способен понять информационные технологии и их тонкости. Вместо этого ему нужно будет сделать еще больше для обмена информацией об этих нюансах, чтобы общественность и правительства могли лучше их оценить.

Вторая проблема для правительств гораздо более очевидна.Интернет был задуман как глобальная сеть, и многие его преимущества проистекают из его связанной природы. Возможно, больше, чем любая другая технология в истории, ее влияние и ее географический охват превышают возможности любого отдельного правительства. Это отличает его от предшествующих изобретений, таких как телефон, телевидение и электричество, которые основаны на сетях или сетях, которые обычно соответствуют национальным или государственным линиям.

Прочтите: Удар Европы по Google может быть только началом

Один из способов оценить эту проблему — рассмотреть технологию, которая, возможно, больше всего похожа на цифровую технологию по своему регулирующему воздействию.В 1800-х годах железные дороги сыграли, пожалуй, большую роль, чем любое другое изобретение, в переосмыслении Соединенных Штатов. Они выходили за рамки правительств штатов, которые первоначально взяли на себя большую часть полномочий по регулированию экономики. В течение десятилетий, последовавших за Гражданской войной, национальные железнодорожные компании во многих отношениях стали более крупными и могущественными, чем правительства многих штатов.

В 1880-х дело дошло до апогея. Практически не существовало традиции регулирования экономики на федеральном уровне, кроме как во время войны, и предложения в Вашингтоне, округ Колумбия.C., регулирующие железные дороги, неоднократно терпели поражение. В ответ правительства штатов приняли законы, регулирующие железнодорожные тарифы, влияющие на поездки за пределы их границ. В 1886 году Верховный суд отменил их, постановив, что только федеральное правительство обладает такими полномочиями. Внезапно общественность столкнулась с суровой реальностью: штаты не могли регулировать железные дороги, а вместо этого федеральное правительство отказалось это делать. Эта новая политическая динамика вывела из тупика, и в следующем году Конгресс создал Комиссию по торговле между штатами для регулирования железных дорог. Родилось современное федеральное правительство.

Глобальный охват современных информационных технологий сродни железнодорожным путям 1880-х годов, которые продолжали развиваться за пределами юрисдикции. Но сегодня нет глобального аналога МУС. И понятно, что желания его создавать нет.

Как правительства могут регулировать технологию, которая больше, чем они сами? Это, пожалуй, самая большая загадка, стоящая перед регуляторным будущим технологий. Но как только вы задаете вопрос, часть ответа становится ясной: правительства должны работать вместе.

Придется преодолеть множество препятствий. Бурлящие геополитические встречные ветры заставляют многие правительства замыкаться в себе. Трудно ожидать больших успехов в объединении наций, когда главные заголовки дня говорят о выходе стран из торговых блоков или о выходе из давних договоров. И многим правительствам трудно даже принимать решения, которые важны только для них самих.

Но на фоне этого давления неумолимое развитие технологий требует расширения международного сотрудничества. Такие вопросы, как реформа слежки, защита конфиденциальности и гарантии кибербезопасности, требуют от правительств новых способов взаимодействия друг с другом. Нам нужно будет продолжать создавать коалиции желающих. В 2017 году шесть правительств и две компании публично объединились для борьбы с WannaCry — кибератакой, запущенной Северной Кореей, которая за один день вывела из строя компьютеры более чем в 150 странах. Первоначальная группа из 51 правительства в 2018 году участвовала в поддержке Парижского призыва, который продвигает кибербезопасность, в том числе посредством защиты выборов, в рамках многосторонних усилий, которые в настоящее время насчитывают более 500 сторонников.В каждом случае были важные и даже критические упущения. Но прогресс пришел не к тому, кто пропал без вести, а к тому, кого можно было убедить присоединиться. Это, в свою очередь, привело к дальнейшему развитию и дальнейшему расширению.

Некоторые вопросы могут привести к глобальному консенсусу, а другие нет. Многие из сегодняшних технологических проблем связаны с вопросами конфиденциальности, свободы слова и прав человека. Коалиция желающих, скорее всего, потребует объединения демократических стран мира.Это не маленькая группа. Сегодня насчитывается примерно 75 демократических стран с общей численностью населения, приближающейся к 4 миллиардам человек. Это означает, что в демократических обществах живет больше людей, чем когда-либо в истории. Но в последнее время демократия в мире стала менее здоровой. Возможно, их долгосрочное благополучие больше, чем у любой группы обществ, требует нового сотрудничества для управления технологиями и их воздействием.

Читайте: Марк Уорнер идет за слишком мощным техническим

Это делает еще более важным поддерживать импульс до того дня, когда правительство Соединенных Штатов возобновит свою давнюю дипломатическую роль, поддерживая и возглавляя такие международные инициативы.Нет никаких сомнений в том, что мировые демократии слабее, когда Соединенные Штаты стоят в стороне.

Непрерывный прогресс также требует от правительств признания того, что в дополнение к регулированию технологий им необходимо регулировать самих себя. Такие вопросы, как кибербезопасность и дезинформация, будут определять будущее войны и защиту наших демократических процессов. Точно так же, как ни одна отрасль в истории не была полностью вовлечена в успешное саморегулирование самостоятельно, нет прецедента для нации, защищающей себя, полагаясь исключительно на частный сектор или даже регулируя его.Правительства должны будут действовать сообща, и отчасти это потребует новых международных норм и правил, которые ограничивают национальное поведение и привлекают страны к ответственности, когда они нарушают эти правила.

Это приведет к новым спорам о достоинствах международных правил. Вы уже можете слышать опасения по поводу того, что одни страны будут следовать этим правилам, а другие нет. В мире действуют договоры и ограничения по контролю над вооружениями с конца 1800-х годов, и вот уже более века вокруг одних и тех же вопросов крутятся споры. Суровая реальность такова, что некоторые страны будут нарушать эти соглашения. Но остальному миру легче эффективно реагировать, когда действует международная норма или правило.

Многие вопросы требуют компромисса. Для успешных бизнес-лидеров, которые помогли создать некоторые из самых ценных компаний в мире, это не всегда легко понять. Обычно они преуспевали вопреки всему, делая все по-своему; регулирование будет ограничивать их свободу в будущем.

Это, возможно, объясняет, почему некоторые технологические лидеры спорят публично и еще больше утверждают в частном порядке, что самый большой риск для инноваций заключается в том, что правительства будут слишком остро реагировать и чрезмерно регулировать технологии. Риск очевиден, но в настоящее время мы далеки от того, чтобы упасть в эту пропасть. Политики и чиновники начали призывать к регулированию, но до сих пор было больше разговоров, чем действий. Вместо того, чтобы чрезмерно беспокоиться об опасностях чрезмерного регулирования, технологическому сектору было бы лучше подумать о том, какую форму должно принять разумное регулирование.

Последнее соображение, и оно самое важное. Эти проблемы важнее любого человека, компании, отрасли или даже самой технологии. Они включают в себя фундаментальные ценности демократических свобод и прав человека. Технологический сектор родился и вырос благодаря этим свободам. Мы обязаны перед будущим помочь сохранить эти ценности и даже процветать еще долго после того, как мы и наши продукты сошли со сцены.

Этот контекст обеспечивает ясность.Самый большой риск заключается не в том, что мир сделает слишком много для решения этих проблем. Дело в том, что мир будет делать слишком мало. И дело не в том, что правительства будут действовать слишком быстро. Это то, что они будут слишком медленными.

Технологические инновации не собираются сбавлять обороты. Работа по управлению им должна быть ускорена.

5 Принципы регулирования новых технологий

Следование этим принципам может помочь регулирующим органам ответить на вопросы «когда регулировать» и «как регулировать», а также заложить основу для переосмысления регулирования в эпоху быстрых технологических изменений.

Новые технологии создают новые бизнес-модели и модели обслуживания, а вместе с этим возникает новое давление на регулирующие органы, чтобы сбалансировать конкурирующие требования: защищать граждан и обеспечивать справедливые рынки, а также обеспечивать процветание инноваций и бизнеса. Задавая критические вопросы и принимая пять принципов — адаптивное регулирование, регулятивные «песочницы», регулирование на основе результатов, регулирование с учетом рисков и совместное регулирование — регулирующие органы и политики могут сбалансировать конкурирующие требования, вызванные технологическими достижениями, такими как искусственный интеллект (ИИ). , машинное обучение, аналитика больших данных, технология распределенного реестра и Интернет вещей.

Задавайте критические вопросы

Представление о том, что нормативные акты могут быть разработаны преднамеренно, а затем оставаться неизменными в течение длительного периода времени, в сегодняшних условиях перевернулось с ног на голову. Новые бизнес-модели и услуги, такие как райдшеринг и первичное размещение монет, заставляют государственных политиков и регулирующих органов создавать или изменять правила, обеспечивать их соблюдение и доводить до сведения общественности с невиданной ранее скоростью. И они должны делать это, работая в устаревших рамках и пытаясь способствовать инновациям.При этом решающими становятся четыре вопроса:

Каково текущее состояние регулирования? Первый шаг на этапе предварительного регулирования должен включать тщательный анализ соответствующих нормативных актов с целью выявления тех из них, которые могут блокировать инновации, устарели или дублируют друг друга. Часто такой обзор не проводился в течение многих лет. Анализ Свода федеральных правил США от 2017 года, проведенный Deloitte, показал, что 68% федеральных правил никогда не обновлялись. Ретроспективный обзор вынуждает регулирующие органы оценить, могут ли альтернативы регулированию или корректировки действующих правил адекватно решить предполагаемую проблему.

Какое подходящее время для регулирования? Как регулирующие органы могут избежать проблемы слишком быстрой или слишком медленной работы? Ряд изложенных ниже принципов призван помочь ответить на вопрос «когда» путем приближения регулирующих органов к технологическим инновациям, а также перехода к более гибкой модели регулирования.

Каков правильный подход к регулированию? У политиков есть множество причин для регулирования, но в целом они пытаются защитить граждан, способствовать конкуренции и интернализировать внешние факторы.Какая из этих причин является наиболее важной в данной ситуации, повлияет на то, как ответить на следующий важный вопрос: какую модель регулирования лучше всего использовать? Существует широкий спектр потенциальных подходов, от жесткого предупредительного регулирования на одном конце спектра до практически полного отсутствия регулирования на другом конце. И действительно, в различных областях, от криптовалют до автономных транспортных средств, существуют самые разные модели регулирования.

Что изменилось с тех пор, как впервые были приняты правила? Принимая во внимание быстрые темпы развития новых технологий и развития бизнес-моделей, можно сделать ставку на то, что для сохранения актуальности применяемые сегодня правила необходимо будет пересмотреть в течение следующего десятилетия или около того.Существует множество способов узаконить такие автоматические проверки; они варьируются от отмены регулирования с периодическими проверками до таких процессов, как программа соответствия и эффективности регулирования Европейского союза, которая проводит ретроспективные оценки для поиска устаревших законов.

Пять принципов, которым необходимо следовать

Следующие пять принципов могут помочь ответить на вопросы «когда регулировать» и «как регулировать», а также заложить основу для переосмысления регулирования в эпоху быстрых технологических изменений:

Адаптивное регулирование.  Перейти от принципа «регулируй и забыть» к гибкому итеративному подходу. Быстрые изменения, смена бизнес-моделей и экспериментирование являются отличительными чертами бизнеса, основанного на технологиях, но редко являются нормой в регулировании. Традиционно регулирующие органы разрабатывают новые правила и положения в ответ на изменения рынка или новое законодательство.

Адаптивные подходы к регулированию, с другой стороны, больше полагаются на пробы и ошибки и совместную разработку регулирования и стандартов; они также имеют более быстрые петли обратной связи.Более быстрые циклы обратной связи позволяют регулирующим органам оценивать политику в соответствии с установленными стандартами, предоставляя информацию для пересмотра правил. У регулирующих органов есть ряд инструментов для получения такой обратной связи: создание политик-лабораторий, создание регулятивных «песочниц», краудсорсинг разработки политики и обеспечение представительства отрасли в процессе управления через саморегулируемые и частные органы по установлению стандартов.

Механизмы «мягкого права» — инструменты или договоренности, создающие существенные ожидания, которые не подлежат непосредственному обеспечению соблюдения, — предлагают еще один инструмент для перехода к более адаптивному регулированию.В отличие от требований жесткого права, таких как договоры и законодательные акты, мягкое право может включать неформальные рекомендации, стремление к саморегулированию отрасли, рекомендации по передовому опыту, кодексы поведения, а также стороннюю сертификацию и аккредитацию.

Регуляторные песочницы.  Создавайте прототипы и тестируйте новые подходы, создавая песочницы и ускорители. Ускоряющейся тенденцией для регулирующих органов является создание акселераторов и «песочниц», в которых они сотрудничают с частными компаниями и предпринимателями для экспериментов с новыми технологиями в среде, способствующей инновациям.

Акселераторы предназначены для ускорения инноваций. Они часто предполагают партнерские отношения с частными компаниями, академическими учреждениями и другими организациями, которые могут предоставить экспертные знания в определенных областях. Песочницы — это контролируемые среды, позволяющие новаторам тестировать продукты, услуги или новые бизнес-модели без соблюдения всех стандартных правил. У «песочниц» есть свои недоброжелатели, которые опасаются, что регулирующие органы могут подойти слишком близко к стартапам и попытаться поддержать их, если они споткнутся на рынке.

Регулирование на основе результатов.  Сосредоточьтесь на результатах и ​​производительности, а не на форме. Традиционно правила носят предписывающий характер и сосредоточены на вводимых ресурсах. Когда фокус регулирования смещается с ресурсов на результаты, меняется и способ вмешательства государства в рыночные отношения. Этот сдвиг может повысить операционную эффективность для регулирующих органов и большую свободу для новаторов. Регулирование, основанное на результатах, определяет требуемые результаты или цели, а не определяет способ их достижения, тем самым предлагая предприятиям и частным лицам больше свободы в выборе способа соблюдения закона.

Регулирование с учетом риска. Переход от универсального регулирования к сегментированному подходу, основанному на данных. Скорость выхода на рынок крайне важна для бизнеса, особенно для стартапов с бизнес-моделями, основанными на новых технологиях. Скорость выхода на рынок также может сделать цифровые услуги и продукты более эффективными. По мере использования они обычно собирают данные о своих пользователях. С помощью расширенной аналитики и, во многих случаях, искусственного интеллекта данные затем можно анализировать для выявления новых закономерностей и тенденций, информации, которая может сделать продукт более точным, безопасным, эффективным и персонализированным.Из-за этого итеративного фактора чем раньше безопасные и эффективные продукты появятся на рынке, тем лучше.

Совместное регулирование.  Выровняйте регулирование на национальном и международном уровнях, привлекая более широкий круг участников экосистемы. Недавний глобальный опрос более 250 экспертов и руководителей финансовых учреждений показал, что расхождения в нормативных требованиях — непоследовательные правила в разных странах — обходятся финансовым учреждениям в 5–10 % их годового дохода.

По мере расширения цифровой экономики с появлением новых бизнес-моделей, технологий, продуктов и услуг регулирующие органы во всем мире могут извлечь выгоду из совместных подходов, таких как совместное регулирование, саморегулирование и международная координация. Посредством многосторонних встреч, на которых вырабатываются конкретные политические рекомендации и добровольные стандарты, в процесс могут быть вовлечены регулирующие органы и организации, а также другие заинтересованные стороны. Этот экосистемный подход, когда несколько регулирующих органов из разных стран сотрудничают друг с другом и с теми, кто регулируется, может стимулировать инновации, защищая потребителей от потенциального мошенничества или проблем с безопасностью.При таком подходе частные органы, устанавливающие стандарты, и саморегулируемые организации также играют ключевую роль в содействии сотрудничеству между новаторами и регулирующими органами.

В погоне за кривой

Для технологических инноваций регулирование может быть катализатором или препятствием. Ужесточение регулирования для новых, заметных отраслей также приводит к новому политическому давлению и давлению со стороны акционеров. Одно дело, если регулирование замедляет запуск новых фирм или отраслей; совсем другое, если он душит их рост.Чтобы справиться с этим давлением и другими проблемами, вызванными четвертой промышленной революцией — союзом физических и цифровых технологий, — перед регуляторами всего мира стоит важная задача переосмыслить свои подходы, внедрить модели, которые являются гибкими, итеративными и основанными на сотрудничестве. Результат, вероятно, будет иметь серьезные последствия как для государственного, так и для частного секторов.

от Майка Терли, руководителя глобального правительства и государственных служб Deloitte; Уильям Д. Эггерс, исполнительный директор Центра правительственной информации Deloitte в Deloitte Services LP; и Панкадж Кишнани, исследователь из Deloitte Center for Government Insight.Выдержка из публикации «Будущее регулирования: принципы регулирования новых технологий», опубликованной в Deloitte Insights.

Copyright © 2022 Dow Jones & Company, Inc. Все права защищены. 87990cbe856818d5eddac44c7b1cdeb8

Национальная безопасность и правительственные постановления о технологиях

Новые технологии, разработанные для коммерческого использования, все чаще используются для обороны, что создает проблемы для регулирования. Как правительства могут решить эти проблемы, одновременно способствуя инновациям и росту?

Рой дронов патрулирует поле боя, руководствуясь датчиками, изначально разработанными для умных фабрик.Алгоритм искусственного интеллекта, разработанный для онлайн-игр, помогает военачальникам принимать более разумные и быстрые решения. Повсеместно распространенные камеры и обширное облачное хранилище обеспечивают распознавание лиц на каждом углу улицы, но их можно использовать как для оценки угроз в аэропортах, так и для выявления агентов разведки.

Хотя эти сценарии могут показаться трейлером к футуристическому блокбастеру этого лета, новые технологии двойного назначения делают такие, казалось бы, фантастические сюжеты реальностью нашего мира. Основы этих технологий были разработаны для коммерческого использования и легко доступны для потребителей на открытом рынке. Однако ускорение инноваций и технологий, особенно в коммерческом секторе, создает проблемы для тех, кто должен их регулировать. 1

Существует бесчисленное множество примеров того, как коммерческие технологии могут иметь непредвиденные последствия для национальной безопасности, и как наш текущий режим регулирования еще не адаптировался к этой новой реальности, чтобы не допустить попадания таких возможностей в руки враждебных субъектов.Предшественником защиты критически важных технологий является определение того, какие технологии на самом деле являются критическими. Эта статья начинает рассмотрение этого вопроса с изучения способов, с помощью которых регулирующие органы могли бы лучше определять и защищать критические объекты, сохраняя при этом возможность будущих инноваций, роста и развития технологий. Для этого правительствам может потребоваться задать новые вопросы, сформировать новые партнерские отношения и внедрить новые процессы, чтобы идти в ногу с новыми технологиями.

Сложности новых технологий

С 1950-х годов Соединенные Штаты зависели от своего технологического преимущества как ключевого компонента национальной безопасности. 2 Чтобы сохранить это преимущество и поддержать отрасли, которые его создали, Соединенные Штаты приняли правила, регулирующие технологии национальной безопасности. В прошлом такие технологии в основном разрабатывались горсткой известных компаний, которые составляли традиционную военно-промышленную базу, что позволяло легко идентифицировать технологии, имеющие отношение к национальной безопасности.

Сегодня скорость технологических изменений означает, что такие технологии все чаще исходят от компаний с чисто коммерческими намерениями.Например, в 2016 году коммерческие компании инвестировали более чем в два раза больше федерального финансирования НИОКР, что резко отличается от 1960-х годов, когда государство финансировало более 50 процентов всех НИОКР. 3 Развитие чисто коммерческих технологий может затруднить даже определение того, какие технологии могут иметь последствия для национальной безопасности. Это также означает, что технологии развиваются быстрее, чем режимы регулирования, созданные для их контроля. В результате поля сражений будущего могут зависеть от технологий коммерческого происхождения не меньше, чем от бомб и пуль.Этот факт требует фундаментального изменения нашего подхода к приобретению и регулированию технологий, связанных с национальной безопасностью.

Задача как для процесса, так и для игроков

Нынешние, хорошо зарекомендовавшие себя структуры, которые контролируют поток технологий двойного назначения, исходящих от правительства или аэрокосмической и оборонной промышленности, могут быть менее эффективными в контроле технологий, которые появляются в областях, которые традиционно менее связаны с национальной безопасностью. Например, в Соединенных Штатах существует надежный, хотя и раздвоенный режим предотвращения распространения традиционных оборонных технологий или технологий двойного назначения, которые считаются критически важными для национальной безопасности.

Экспорт определенных технологий ограничен в соответствии с Правилами международной торговли оружием (ITAR) или Правилами экспортного контроля (EAR). В рамках ITAR Государственный департамент управляет экспортом специальных военных технологий с помощью Списка боеприпасов США (USML), в то время как дополнительные режимы и рамки международного права поддерживают нераспространение ядерных, химических, биологических и ракетных технологий. 4 Аналогичным образом, EAR регулирует весь спектр технологий двойного назначения. 5 Этот сложный режим регулирования также включает проверку иностранных инвестиций в Соединенных Штатах Комитетом по иностранным инвестициям в Соединенных Штатах (CFIUS), 6 регулирование федеральной цепочки поставок, 7 и, при необходимости, , полномочие налагать экономические санкции на зарубежные страны Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов. 8

Вместе эти средства контроля эффективно контролируют распространение ядерных, химических и других чувствительных технологий по всему миру. Но с таким количеством компаний, правительственных агентств и неправительственных организаций, участвующих в разработке, использовании и контроле новых технологий, может быть трудно ориентироваться в различных подходах к тому, как должно осуществляться регулирование и что такое технология национальной безопасности. самостоятельно выяснять, кто имеет отношение к каким дискуссиям по регулированию указанной технологии.

Например, в центре внимания Министерства обороны (DOD) находится национальная безопасность и защита военных истребителей.При переносе этой миссии на технологии национальной безопасности министерство обороны, естественно, будет склоняться к усилению контроля над технологиями, что может нанести ущерб национальной безопасности. Напротив, частью миссии Министерства финансов является создание условий, обеспечивающих экономический рост и стабильность, что часто может соответствовать более свободному и менее контролируемому потоку технологий. Хотя эти цели не обязательно противоречат друг другу, вместе взятые они создают сложную динамику. Кроме того, фокус агентства также может меняться: торговый представитель США, традиционно занимавшийся вопросами свободного рынка, теперь ссылается на соображения национальной безопасности, поддерживая тарифы на сталь и алюминий. 9

Каждый из этих различных субъектов регулирования предлагает разные точки зрения даже на такие базовые вопросы, как, например, какие технологии имеют отношение к национальной безопасности. Некоторые могут определять технологии национальной безопасности как все, что способствует росту экономики, в то время как другие могут использовать более узкое определение, ограничивая его только технологиями, которые могут быть найдены на поле боя. Традиционно товары двойного назначения анализируются на предмет экспорта в соответствии с EAR на основе трех факторов: конечное использование, конечный пользователь и конечное местоположение. 10 Однако каждый из этих трех факторов становится все труднее идентифицировать с коммерческими технологиями. Когда компьютерный код находится в облаке, где находится конечный пользователь? Какова конечная польза генной терапии: спасающее жизнь лечение генетического заболевания или доставка опасного для жизни токсина? Инструменты регулирования, созданные для взрывчатых веществ, реактивных истребителей и ядерного оружия, возможно, не совсем подходят для этой задачи. В результате даже самое узкое определение технологий национальной безопасности может заставить регулирующие органы бороться с технологиями коммерческого происхождения.

Новые технологии, старые правила, новые проблемы

Так что же делать регуляторам? Для технолога дрон — это блестящий продукт для бизнеса и потребителя, который может способствовать развитию обслуживания клиентов. Для сторонника национальной безопасности это высокоточное и автономное программное обеспечение для наведения, которое может позволить военизированному беспилотному летательному аппарату (БПЛА) отслеживать объект или разведывать местоположение. Регуляторы не могут просто запретить технологию; коммерческая выгода слишком велика. Эта технология может привести к процветанию глобальной индустрии все более специализированных и мощных БПЛА, систематически повышающих ценность отрасли в каждом секторе.Фактически, поскольку коммерческие операторы уже получили разрешение на доставку пакетов во многих странах, регулирующие органы могут даже не иметь возможности контролировать поток технологий. Он уже вышел в дикую природу. Однако регулирующие органы не могут просто оставаться пассивными, учитывая вероятность того, что некоторые злоумышленники могут использовать такие технологии для разработки военных приложений.

Правительства справедливо хотят регулировать распространение этих новых технологий. Однако некоторые технологии трудно регулировать, сохраняя при этом как экономический рост, так и внутренние военные интересы.Попытка закрыть открытый обмен идеями между промышленностью, учеными и независимыми исследователями может задушить инновации, нанеся ущерб интересам национальной безопасности обоих предприятий США и , которым могут потребоваться эти технологии в будущем.

Существующие процессы, как правило, не обеспечивают гибкости для оптимальной работы с этими новыми технологиями. Это несоответствие может создать пять проблем:

1. Развивающаяся технология

Не только постоянное появление новых технологий является проблемой для регулирования, но и существующие технологии не стоят на месте.Даже многовековые технологии, такие как двигатель в вашем автомобиле, претерпели значительные изменения за последнее десятилетие, что привело к удвоению эффективности использования топлива и сокращению вдвое выбросов углекислого газа по сравнению с 1975 годом. 11 Это может стать серьезной проблемой при изменении основных технологии меняют работу системы. Возьмем, к примеру, квантовые вычисления. Тот же базовый набор логических элементов, который используется в традиционных вычислениях, применительно к квантовым битам может дать совершенно новые результаты. Там, где традиционные вычислительные биты равны 1 или 0, включены или выключены, квантовые биты могут существовать в нескольких состояниях, что позволяет квантовым компьютерам работать вероятностно и отвечать на вопросы иначе, чем традиционные компьютеры. Это тонкое изменение в базовой технологии работы компьютера может позволить квантовым компьютерам взламывать алгоритмы шифрования за несколько часов или дней, на взлом которых у традиционных компьютеров уйдет целая жизнь Вселенной. 12 Последствия даже небольшого развития технологий могут существенно повлиять на безопасность.

Извилистая дорога беспилотных автомобилей

Хотя мы обычно думаем о них как об инновациях Кремниевой долины, беспилотные автомобили на самом деле были созданы Агентством перспективных исследовательских проектов в области обороны (DARPA) с 1960-х до Великих задач 2000-х, которые побудили команды новаторов разработать автономные транспортные средства, которые могли бы конкурировать за призовые деньги и гордость. 13 Кроме того, многие инновации, делающие возможными самоуправляемые автомобили, такие как датчики LiDAR, также были разработаны при поддержке правительства США. В то время как рост индустрии беспилотных автомобилей представляет собой огромный положительный внешний эффект усилий правительства, распространение задействованных технологий также может представлять определенный риск. В гонке за полную автономию даже полностью коммерческое использование технологии будет иметь серьезные последствия для будущих войн, точно так же, как автомобиль, заменивший лошадь, имел огромное значение для военной логистики.

2. Новые производители

Оборонно-промышленная база уже давно включает в себя как военные, так и коммерческие технологии. Например, те же компании, которые производят истребители, производят и коммерческие авиалайнеры. Что отличается сегодня, так это то, что теперь чисто коммерческие компании, не заинтересованные в обороне, оказываются подпадающими под действие правил национальной безопасности просто из-за непредвиденного применения их продуктов. Это может создать проблемы для регулирующих органов, которым необходимо идентифицировать эти технологии и работать с компаниями, которые могут быть менее заинтересованы в соблюдении правил национальной безопасности.Возьмем в качестве примера графен, слой углерода толщиной в один атом. Когда графен был обнаружен в Манчестерском университете в 2004 году, он был не чем иным, как пятном на куске ленты, и уж точно не вызывал интереса у регуляторов национальной безопасности. 14 Однако 15 лет спустя графен может произвести революцию во всем: от крыльев самолетов до электроники, от доставки лекарств до моторного масла. Сегодня потенциал графена для создания литий-ионных аккумуляторов на 45% более эффективных, которые заряжаются только за 12 минут, был бы достаточным, чтобы привлечь внимание регулирующих органов. 15

Как технология кинопроизводства стала проблемой национальной безопасности: история дипфейков

Deepfakes — это реалистичные видеоролики, в которых искусственный интеллект используется для изучения, а затем имитирует людей. Они могут быть настолько убедительными, что многие зрители не сразу поймут, что перед ними не настоящий человек, а сверхточная цифровая визуализация. Потенциал использования этой технологии в целях оказания влияния делает ее законной проблемой национальной безопасности, как это было показано, когда комик и кинорежиссер Джордан Пил создал фальшивое видео с участием президента Обамы. 16 На самом деле они могут быть настолько убедительными, что некоторые ведущие исследователи изменили свои методы обмена и теперь ограничивают то, что они публикуют публично, что не требуется по закону. 17 Несколько лет назад это было бы табу для многих ученых-компьютерщиков, которые обычно ценят сотрудничество с открытым исходным кодом.

3. Непредвиденные приложения

Еще одна проблема заключается в том, как быстро могут меняться способы использования технологий. Технология, созданная для удовлетворения чисто коммерческих потребностей и, следовательно, не подпадающая под регулирование, может быстро привести к непредвиденным последствиям для обороны или национальной безопасности.Подумайте о коротком переходе от 3D-печати небольших диковинок к печати оружия и других опасных предметов. В 2013 году студент напечатал на 3D-принтере пластиковый пистолет, способный стрелять боевыми патронами, и опубликовал чертежи в Интернете. В 2016 году Управление транспортной безопасности (TSA) обнаружило револьвер, напечатанный на 3D-принтере, в ручной клади. Напечатать можно даже нетрадиционное оружие — в 2015 году с помощью 3D-принтера был изготовлен плазменный рельсотрон, который может стрелять снарядами со скоростью 560 миль в час. 18 Аддитивное производство революционизирует производство в коммерческом секторе и все чаще рассматривается как решение для повышения военной готовности; 19 однако без регулирования это может привести к опасным приложениям в руках злоумышленников.

Невинное нововведение или военная угроза?

Некоторые интеллектуальные приложения для дронов могут привести к реальному прогрессу в промышленности. В сельском хозяйстве беспилотные летательные аппараты все чаще способны оценивать качество почвы и рельеф местности, контролировать сельскохозяйственные культуры на наличие болезней и оценивать микроклимат в теплицах. 20 В городском планировании, строительстве и тяжелой промышленности дроны могут снимать 2D-изображения и генерировать 3D-визуализацию и тепловизионные изображения для создания более безопасных и точных планов строительства. 21 При управлении складом дроны могут сканировать инвентарь, а на крупных спортивных мероприятиях дроны могут отслеживать и оценивать отдельных игроков в режиме реального времени. 22 Проблема в том, что каждое из этих новых применений в промышленности также может иметь непредвиденные последствия для безопасности. Вместо обработки изображений, используемой для сельскохозяйственных дронов, ее можно использовать для обнаружения замаскированных объектов. Пометка изображений и 3D-рендеринг могут быть бесценными инструментами для тайного сбора разведывательной информации, а распознавание лиц в толпе может быть ключевым инструментом наблюдения для выявления диссидентов или шпионов.

4. Временная задержка

Возможно, самая большая проблема в регулировании технологий коммерческого происхождения — просто темпы технического прогресса.Сегодня новые технологии появляются почти ежедневно. Средняя продолжительность жизни программного обеспечения составляет от четырех до шести лет, а более мелкие приложения живут менее половины этого срока. 23

Регламент

, с другой стороны, работает на гораздо более длительных временных циклах. Например, экспортные режимы EAR и ITAR были в основном установлены в 1970-х годах. Но только в 2009 году были предприняты серьезные реформы. 24 Точно так же правила в отношении иностранных инвестиций в чувствительные технологии, изложенные в Законе об иностранных инвестициях и национальной безопасности 2007 года, не претерпели существенных изменений до принятия Закона о модернизации системы контроля за рисками иностранных инвестиций (FIRRMA) 2018 года.Чтобы представить это в перспективе, можно было бы внедрить, использовать и отбросить пять поколений мобильного программного обеспечения в пользу следующего инструмента за этот промежуток времени. Ясно, что регулирующие органы должны рассмотреть новые, более быстрые методы, если они хотят идти в ногу с технологиями, которые они хотят регулировать.

Одинокая жизнь регламента

Проблема своевременного регулирования заключается не только во времени, необходимом для принятия законодательства или публикации правил. Но еще одним фактором, который, вероятно, усугубляет проблему, является то, как редко правила меняются или обновляются после публикации (см. рис. 1).Наш анализ Кодекса США 2017 года показал, что 68% федеральных нормативных актов никогда не обновлялись после публикации. 25 Хотя это могло сработать в другие эпохи, сегодня быстрые темпы технологических изменений, кажется, разрушили представление о том, что правила могут оставаться неизменными десятилетиями.

 

 

5. Многие регуляторы

По мере увеличения числа и разнообразия создателей технологий расширяется и использование этих технологий.Больше создателей, больше отраслей, больше применений — все это означает, что любая данная технология может затронуть множество различных регуляторов. Возьмем, к примеру, летающие автомобили. Им может потребоваться сертификация или надзор со стороны Федерального управления гражданской авиации (FAA), поскольку они летают в перегруженном воздушном пространстве, Министерства транспорта, поскольку они ездят по дорогам общего пользования, Министерства внутренней безопасности или даже таможенного и пограничного патрулей, если они пересекают границы, а также многих других. . Проблема заключается в том, что все эти разные регулирующие органы имеют разные точки зрения и цели, которые определяют их подход к регулированию технологий.

Организация всех этих различных игроков по их ролям и общей перспективе может быть полезна просто как карта пространства, в котором существует регулирование новых технологий. С точки зрения роли организации могут быть либо строителями, либо регуляторами технологий. Однако, возможно, самое большое расширение этой карты происходит с точки зрения или фокуса организаций. В то время как традиционная военно-промышленная база, безусловно, была ориентирована как на безопасность, так и на рынок — например, на производство истребителей и коммерческих авиалайнеров — сегодня технологии, связанные с безопасностью, с такой же вероятностью возникают у компаний, не имеющих явной связи с безопасностью или интереса к ней. 26 В качестве примера возьмем превращение социальных сетей в оружие или непреднамеренное использование 3D-принтеров для изготовления оружия. Это знакомит не только новых разработчиков с ландшафтом технологий национальной безопасности, но и регулирующих органов, которые традиционно контролировали эти технологии.

Больше игроков требует более широкого участия

Сегодня, когда так много новых игроков — как регуляторов, так и строителей — прикасаются к технологиям национальной безопасности, необходимо более широкое участие всех этих игроков, чтобы контролировать негативное использование таких технологий.Эта тенденция, пожалуй, наиболее ярко проявляется в усилиях по противодействию вражеской дезинформации. Во время холодной войны золотым стандартом противодействия дезинформации и пропаганде была Рабочая группа по активным мерам (AMWG). AMWG, созданная в 1980-х годах, объединила экспертов в данной области из Государственного департамента, Информационного агентства США, ЦРУ, ФБР и даже сотрудников Конгресса. Группа работала информационным посредником в федеральном правительстве, выявляя, отслеживая и разрабатывая стратегии для успешного противодействия кампаниям советской дезинформации в Соединенных Штатах и ​​за рубежом. 27

Аналогом советской пропаганды сегодня является скоординированное, недостоверное поведение в социальных сетях. Создавая поддельные учетные записи или публикуя сомнительные заявления, правительства и группы могут злоупотреблять коммерческими технологиями, пытаясь очень быстро повлиять на большое количество людей. Недавний отчет НАТО о такой деятельности показывает, что всего два года назад до 70 процентов сообщений в социальных сетях о НАТО были ботами или другими недостоверными действиями, демонстрируя, насколько важной может быть эта проблема для военных и оборонных вопросов. 28

Однако там, где AMWG просто должна была работать в сети, состоящей из горстки правительственных учреждений, сегодняшние регулирующие органы должны работать в гораздо более широких сетях, включающих создателей самой технологии. Например, НАТО не добилась бы большого прогресса в противодействии пропаганде в социальных сетях без самих компаний, работающих в социальных сетях. Эти компании лучше всего понимают, как гнусные боты ИИ действуют в их сетях; с этой целью Facebook удаляет 1 миллион поддельных учетных записей в день, а Twitter оспаривает 8.5–10 миллионов аккаунтов в неделю. 29

Будущее регулирования сегодня

Новые нормативные правила могут помочь преодолеть эти проблемы и эффективно контролировать потенциальные угрозы, связанные с новыми технологиями, не подавляя инновации. Правительство должно не только работать в интегрированной, информированной сети регулирующих органов и производителей технологий, но и рассмотреть возможность поиска новых способов одновременного создания и регулирования технологий. Эти новые инструменты и новые способы регулирования можно резюмировать как Будущее регулирования .

Этот новый подход призван направить развитие технологий в правильном направлении с помощью адаптивных подходов к регулированию. Технологии быстро развиваются способами, которые мы не всегда можем предсказать, и, если они будут приняты, будущее регулирования предложит новые инструменты и подходы, которые могут помочь решить все проблемы, связанные с новыми коммерческими технологиями (см. рис. 3).

1. Управление развивающимися технологиями с помощью результатов, а не правил

Проблема развития технологий заключается в том, что они постоянно меняют механизм проблемы.Чтобы противостоять этому, регулирующие органы должны сосредоточиться на результатах, которых они надеются достичь, а не на технологиях, ответственных за них. Так что сегодня ограничение скорости регулирует результат вождения автомобиля, а не максимальную скорость или мощность технологии. Тот же подход может быть полезен и с новыми технологиями.

Перейдите от моделей самолетов к дронам. Хотя оба являются небольшими беспилотными летательными аппаратами, управляемыми дистанционно с земли, низкая стоимость и высокая производительность коммерческих дронов сделали их популярными по сравнению с гораздо меньшим сообществом моделей самолетов.Различные правила, касающиеся моделей самолетов и дронов, часто приводят к путанице в отношении того, что требуется от операторов каждого из них. Но с разделом 349 повторной авторизации FAA 2018 года правила теперь сосредоточены на желаемых результатах безопасной эксплуатации, таких как запрет на полет над толпой или за пределами возможностей пилота управлять дроном, а не на конкретной используемой технологии. 30

2. Оценка технологий с учетом рисков

Увеличение числа игроков, участвующих в разработке и регулировании технологий национальной безопасности, также может привести к множеству различных конкурирующих приоритетов.Риск-ориентированный подход к регулированию может помочь сбалансировать эти конкурирующие приоритеты. Такая система может включать риск-ориентированный подход, при котором правила и ограничения основаны на индивидуальной оценке того, превышает ли риск, создаваемый компанией или технологией, определенные пороговые значения. Это подход, принятый в окончательной версии FIRRMA. 31 В то время как регулирующие органы ранее оценивали, какие страны могут представлять серьезную угрозу для технологий, новые правила позволяют применять подход, основанный на оценке рисков, к отдельным инвесторам или компаниям. 32 Этот подход может помочь регулирующим органам сосредоточить усилия на проблемных областях, поскольку они просеивают тысячи необъявленных, но важных транзакций. Кроме того, этот подход не только позволяет регулирующим органам работать более эффективно при ограниченных ресурсах, но и сводит к минимуму ненужные барьеры для финансирования молодых компаний, поощряя разработку новых технологий.

3. Смягчение непредвиденных обстоятельств путем создания песочниц

По мере распространения новых технологий они могут найти неожиданное применение.Часто они могут быть положительными, например, открытие, что паста для чистки обоев была забавной игрушкой для детей, что привело к Play-Doh. 33 В других случаях новые виды использования могут привести к негативным последствиям, которые необходимо контролировать, например к дезинформации в социальных сетях или дронам-любителям с бомбами. Но как регулирующие органы могут знать заранее, какими могут быть эти непредвиденные виды использования? Один из ответов — применить эти технологии на практике в безопасных средах или «песочницах», чтобы выяснить это.

Песочница может показаться незнакомым высокотехнологичным термином, но на самом деле это концепция, с которой специалисты по национальной безопасности имеют большой опыт.Например, в 2016 году Корпус морской пехоты выделил свое первое экспериментальное подразделение — пехотный батальон, который останется в составе оперативных сил, но перед которым будет поставлена ​​задача тестирования новых технологий и концепций во время учений и развертывания. 34 Это позволило Корпусу морской пехоты протестировать технологии и сгладить любые проблемы вне боя, прежде чем масштабировать их на все силы. Экспериментальное подразделение сыграло ключевую роль в развертывании новых мини-квадрокоптеров и новой организационной структуре пехотного отделения.На самом деле, она оказалась настолько успешной, что программа продолжается с экспериментальными подразделениями в других областях, таких как логистика. 35

4. Борьба с временной задержкой с помощью адаптивного регулирования

Поскольку время цикла коммерческой технологии постоянно сокращается, нынешняя нормативная база, возможно, лучше подходит для 67-летнего B-52, чем технология коммерческого происхождения, которая будет становиться все более актуальной на полях сражений будущего. Чтобы идти в ногу с темпами технологических изменений, требуются правила, которые могут адаптироваться и корректироваться вместе с технологией.

Одним из успешных примеров адаптивного регулирования является Основа кибербезопасности (CSF) Национального института стандартов и технологий (NIST). В соответствии с распоряжением о снижении киберриска для нашей критической инфраструктуры NIST взаимодействовал с промышленностью для определения стандартов, руководств и лучших практик, прежде чем выпустить версию 1.0 CSF в 2014 году. 36 Но это не остановилось на публикации первого набора стандартов, NIST постоянно взаимодействует с общественностью посредством семинаров, запросов на комментарии и других средств, чтобы понять, как меняются технологии и угрозы.В результате они могут обновлять стандарты, чтобы обеспечить постоянное развитие и точное руководство даже при изменении технологии. 37

5. Достижение функциональной совместимости посредством совместного регулирования

Многие регулирующие органы, многие производители технологий во многих отраслях могут привести к запутанной паутине правил, в которой в лучшие времена может быть трудно ориентироваться. Одним из решений является совместное регулирование, когда регулирующие органы в разных областях работают вместе, чтобы создать согласованный набор правил для разных отраслей, технологий и даже международных границ.

Одним из примеров такого совместного регулирования является недавнее объявление о Trusted Capital Marketplace, государственно-частном партнерстве, призванном связать частные источники капитала с инновационными стартапами, нуждающимися в финансировании. 38 CFIUS и другие средства контроля национальной безопасности стремятся предотвратить иностранные инвестиции в важнейшие технологии, но этот подход также может иметь непреднамеренные последствия, лишающие зарождающиеся технологии необходимого капитала. Новая торговая площадка создает онлайн-пространство, где малые и средние компании, которые в противном случае могли бы выйти из бизнеса или были бы вынуждены искать иностранные инвестиции, могут найти надежные источники капитала.Благодаря сотрудничеству с производителями технологий, инвесторами и другими заинтересованными сторонами этот подход может согласовать цели защиты и поддержки новых технологий.

Как начать сегодня, чтобы противостоять завтрашним угрозам

Поддержка развития технологий национальной безопасности и защита этих технологий от противников является ключевым фактором сравнительного преимущества любой страны. Нахождение правильного баланса между этими двумя целями в большей степени, чем какая-либо конкретная стратегия или правило правоприменения, требует глубокого понимания того, как технология может использоваться сегодня и развиваться завтра.Это возможно только тогда, когда множество регулирующих органов сотрудничает как одно целое, и они должны регулировать с производителями технологий.

Государственные органы и производители технологий имеют больше общего, чем может показаться. Правительство хочет предотвратить использование технологий национальной безопасности, в то время как производители технологий не хотят, чтобы их технологии использовались не по назначению. Точно так же производители технологий в первую очередь хотят представить миру свои новые технологии, и правительство также признает важность непрерывного технологического развития. Принцип регулирования технологий национальной безопасности строится на этой общей основе, чтобы создать адаптивный, совместный подход к защите безопасности и одновременному поощрению технологий.

Но такое совместное регулирование возможно только тогда, когда разные регуляторы и производители технологий доверяют друг другу. Когда команды разделяют доверие, они могут признать свою общую цель. Этот менталитет может привести к повышению эффективности и совместимости для достижения общей цели.Этот культурный сдвиг аналогичен тому, который произошел в разведывательном сообществе после 11 сентября. После отчета Комиссии по терактам 11 сентября Конгресс учредил ряд сквозных организаций, общие требования к обучению и другие реформы в различных агентствах и программах. 39 Результаты были впечатляющими: бывший директор Национальной разведки заметил, что «теперь мы сотрудничаем в сборе и анализе разведывательных данных способами, о которых 10 лет назад не знали.” 40 Таким образом, первым шагом к более совместному регулированию технологий национальной безопасности является создание сообществ доверия между различными регулирующими органами и производителями технологий, как отечественными, так и международными. По мере роста доверия и функциональной совместимости возможности для дальнейшей интеграции — например, использование общих данных — могут стать естественным прогрессом.

Установление доверия может показаться трудным первым шагом, но ставки никогда не были выше. Новые коммерческие технологии могут стать настолько распространенными, что они могут подорвать саму основу демократии так, как никогда не смогли бы взрывчатые вещества или химическое оружие.То, как Соединенные Штаты подходят к регулированию этих мощных технологий сегодня, окажет долгосрочное влияние на нашу будущую безопасность и на мир в целом.

Регулирование новых технологий | Deloitte Insights

По мере того как новые технологии определяют новые модели бизнеса и услуг, правительства должны быстро создавать, изменять и обеспечивать соблюдение нормативных требований. Главный вопрос заключается в том, как защитить граждан и обеспечить справедливые рынки, позволяя при этом процветать инновациям и бизнесу.

Введение

Стремительный технологический прогресс приводит к кардинальным изменениям в сегодняшней нормативно-правовой среде, создавая серьезные проблемы для регулирующих органов, которые стремятся поддерживать баланс между поощрением инноваций, защитой потребителей и устранением потенциальных непредвиденных последствий сбоев.

Новые технологии, такие как искусственный интеллект (ИИ), машинное обучение, аналитика больших данных, технология распределенного реестра и Интернет вещей (IoT), создают новые способы взаимодействия потребителей и разрушают традиционные бизнес-модели.Это эпоха, когда машины учатся учиться; автономные транспортные средства взаимодействуют друг с другом и с транспортной инфраструктурой; а интеллектуальные устройства реагируют на потребности потребителей и предвосхищают их.

После этих событий руководители регулирующих органов столкнулись с ключевой проблемой: как наилучшим образом защитить граждан, обеспечить справедливые рынки и обеспечить соблюдение правил, одновременно позволяя этим новым технологиям и предприятиям процветать?

Предположение о том, что правила могут разрабатываться медленно и обдуманно, а затем оставаться неизменными в течение длительного периода времени, в сегодняшних условиях перевернулось с ног на голову. По мере появления новых бизнес-моделей и услуг, таких как услуги по совместному использованию транспортных средств и первичное размещение монет, перед государственными органами встает задача создания или изменения правил, обеспечения их соблюдения и доведения их до общественности с невообразимой ранее скоростью. И они должны делать это, работая в устаревших фреймворках и , пытаясь способствовать инновациям.

Как видно из истории раннего автомобильного регулирования (см. врезку «Урок истории»), жесткие ограничения на автотранспортные средства — законы, призванные защитить пешеходов, конные повозки и даже крупный рогатый скот — задержали прогресс в развитии автомобилей на десятилетия.Сегодня регуляторы сталкиваются с аналогичными проблемами. Они должны сбалансировать свои обязанности по защите граждан с продвижением инноваций в новых технологиях и бизнесе, сопротивляясь желанию чрезмерного регулирования.

Это исследование является первым в серии статей Deloitte о будущем регулирования. В следующем исследовании будет изучено, как регулирующие органы могут использовать технологии и инструменты, такие как машинное обучение, текстовая аналитика и дизайн-мышление, чтобы кардинально изменить методы своей работы, повысить эффективность, сократить расходы и повысить соответствие и внедрение.

Этот документ начинается с изучения уникальных проблем регулирования, связанных с технологиями и бизнес-моделями цифровой эпохи. Во втором разделе описаны четыре важнейших вопроса, на которые должны ответить политики и регулирующие органы, когда речь идет о регулировании цифровой экономики. Наконец, в третьем разделе представлен набор из пяти принципов, которые определяют будущее регулирования:

  1. Адаптивное регулирование. Переход от «регулируй и забудь» к оперативному итеративному подходу.
  2. Регулятивные песочницы .Создавайте прототипы и тестируйте новые подходы, создавая песочницы и ускорители.
  3. Регулирование на основе результатов . Сосредоточьтесь на результатах и ​​производительности, а не на форме.
  4. Регулирование с учетом риска . Переходите от универсального регулирования к сегментированному подходу, основанному на данных.
  5. Совместное регулирование . Согласуйте регулирование на национальном и международном уровнях, привлекая более широкий круг участников экосистемы.

Вызовы традиционному регулированию

Ученые определили множество проблем, с которыми новые технологии сталкиваются с традиционными моделями регулирования, начиная от проблем координации и разрозненности нормативных требований и заканчивая огромным объемом устаревших правил. 1 Мы сгруппировали четыре наиболее важные проблемы в две группы: деловую и технологическую (см. рис. 1).

Проблемы бизнеса

Проблема с шагом

«Смогут ли регулирующие органы идти в ногу с финтех?» 2 «Регуляторы дронов изо всех сил стараются не отставать от быстро развивающихся технологий». 3 «Регуляторная борьба за опережение беспилотных автомобилей». 4 «Дилемма цифрового здравоохранения: регулирующие органы изо всех сил пытаются идти в ногу с инновациями в области медицинских технологий.” 5 Подобные заголовки отражают основную проблему, стоящую перед сегодняшними регулирующими органами.

Существующие регулирующие структуры часто медленно адаптируются к изменяющимся социальным и экономическим условиям, а регулирующие органы обычно не склонны к риску. Таким образом, быстрая адаптация к появляющимся технологиям создает значительные препятствия — и, в свою очередь, для технологических отраслей, где изменения происходят с большой скоростью.

«Если объем и темпы цифровой трансформации останутся прежними, существующий подход к регулированию не будет работать», — говорит Бакул Патель, заместитель директора центра цифрового здравоохранения Управления по санитарному надзору за качеством пищевых продуктов и медикаментов США (FDA). Разрыв между технологическими достижениями и механизмами, предназначенными для их регулирования, — часто называемый «проблемой темпа» — только увеличивается. «Существует разрыв между скоростью, итеративным развитием и повсеместной связанностью технологий цифрового здравоохранения и существующими регулирующими структурами и процессами», — говорит Патель. «Нынешний подход к регулированию не совсем подходит для поддержки таких быстрых темпов развития». 6

Проблема темпа приобрела новую актуальность из-за скорости, с которой масштабируются современные инновации. 7 Цифровые продукты, услуги и отрасли могут стать очень большими и очень быстрыми. Цикл политики часто занимает от пяти до 20 лет, тогда как стартап-единорог может превратиться в компанию с глобальным охватом за считанные месяцы. Airbnb, например, вырос с 21 000 человек в 2009 году до 80 миллионов в 2016 году. 8 Тем временем города и штаты все еще пытаются выяснить, как они могут регулировать рынки краткосрочной аренды. 9 Услуги по вызову пассажиров переживают такой же бурный рост, как и правила в космической борьбе за адаптацию. 10

Ужесточение регулирования для новых, заметных отраслей влечет за собой новое политическое давление и давление со стороны акционеров. Одно дело, если регулирование замедляет запуск новых фирм или отраслей, и совсем другое, если оно душит их рост.

Ожидается, что к 2020 году финансовые организации, или «финтех», привлекут более 46 миллиардов долларов инвестиций. 11 Но это будет частично зависеть от регулирования. Согласно одному опросу, 53 процента азиатских инвесторов в области финансовых технологий называют ужесточение правил одной из самых больших проблем для финансовых технологий, уступая только управлению рисками, а 89 процентов считают, что эти правила будут продолжать ужесточаться. 12

Проблемы регулирования отрасли усугубляются существующим лоскутным одеялом правил. Многие национальные системы регулирования являются сложными и фрагментированными, при этом различные ответственные органы осуществляют дублирующие друг друга полномочия. Торговые трения, возникающие из-за избыточности и разнородности регулирования, лежат в основе сегодняшней повестки дня в области торговли.

Координация с международными регулирующими органами — еще одна проблема. С конца 1980-х годов возникло множество организаций и консорциумов, выступающих в качестве независимых органов по разработке стандартов, отвечающих уникальным потребностям развивающихся технологических секторов. 13

Урок истории

История автомобильного регулирования предлагает важный урок о потенциальных опасностях чрезмерного регулирования новых технологий и отраслей. Пытаясь разработать автомобили в конце 1800-х годов, британские новаторы были строго ограничены актами парламента, которые изначально касались опасностей, связанных с паровыми двигателями. В частности, Закон о локомотивах 1861 года требовал, чтобы «локомотивы», определяемые как транспортные средства с механическим приводом, управлялись не менее чем двумя людьми и не превышали скорости 10 миль в час на магистралях или двух миль в час при проезде через города.

В 1865 году парламент значительно ужесточил правила, приняв поправку, известную как «Закон о красном флаге». Этот закон требовал, чтобы самоходные транспортные средства управлялись экипажем из не менее трех человек, при этом один человек шел не менее чем в 60 ярдах впереди транспортного средства, неся красный флаг, чтобы предупредить пешеходов и другие транспортные средства, включая гужевые экипажи, об опасности. приближается локомотив. Кроме того, закон снизил ограничение скорости самоходных транспортных средств до 4 миль в час на автомагистралях, сохранив при этом ограничение скорости в два часа в час в городах и деревнях. 14 В конце концов закон был отменен в 1896 году, но к тому времени его положения фактически задушили развитие автомобильного транспорта на Британских островах. 15

В Соединенных Штатах в конце 1800-х годов несколько штатов приняли аналогичные законы о «красных флагах», чтобы обеспечить меры безопасности для первых автомобилей. В Пенсильвании в 1896 году рассматривался один из самых печально известных законодательных актов, который требовал от всех автомобилистов при встрече крупного рогатого скота или домашних животных немедленно останавливаться, «как можно быстрее разбирать автомобиль» и «скрывать различные компоненты от автомобиля». вид, за близлежащими кустами, пока всадник или домашний скот не будут достаточно умиротворены.Губернатор наложил вето. 16

Суть этого урока истории не в том, что не было необходимости в регулировании. Скорее, это показывает, что принятые правила, как правило, отражают понимание вчерашних технологий , а не то, что появлялось в то время. 17 Эти примеры иллюстрируют проблему «слишком быстро». Регуляторы пытаются избежать этого, одновременно избегая проблемы «слишком медленной».

Хорошим примером последнего является продолжающееся воздействие радиоактивности на потребителя после того, как его опасность была хорошо изучена.Герман Йозеф Мюллер впервые обнаружил генетические эффекты и повышенный риск рака, связанные с радиационным облучением, в 1927 году. Но такие продукты, как игрушечный Радиумскоп, все еще продавались в 1940-х годах 18 , а рентгеновские приспособления для измерения размера обуви использовались до 1970-х годов. . 19

Подрывные бизнес-модели
Многие виды деятельности в области информационной экономики разрабатывались при полном игнорировании организационной схемы исполнительной власти, каскадно распространяясь вокруг существующих линий власти и пересекая их. 20

— Джули Э. Коэн, профессор права и технологий Джорджтаунской школы права

Прорывные формы технологических изменений часто выходят за рамки традиционных отраслевых границ. По мере развития продуктов и услуг они могут переходить из одной нормативной категории в другую. Например, если транспортная компания начинает доставлять еду, она может попасть под юрисдикцию органов здравоохранения. Если он расширится до обслуживания вертолетов, он попадет в компетенцию авиационных регуляторов. Если он использует автономные транспортные средства для пассажиров, он может попасть под юрисдикцию регуляторов телекоммуникаций. 21

Несмотря на часто сталкивающиеся со сложными режимами регулирования, компании, занимающиеся заказом такси, быстро росли и оказывали огромное давление на традиционные режимы регулирования. Поддержание согласованности в правилах и положениях особенно сложно в экономике совместного использования, которая часто стирает границы между поставщиками, посредниками и клиентами.

Развивающийся, взаимосвязанный характер подрывных бизнес-моделей также может затруднить установление ответственности за причинение вреда потребителям.Например, если разбивается беспилотный автомобиль, кто несет ответственность — разработчик программного обеспечения, владелец автомобиля или пассажир?

Volvo Cars, шведский автопроизводитель, ожидает, что ответственность переместится с водителя на производителя. «Автопроизводители должны нести ответственность за любую систему в автомобиле», — заявил Андерс Каррберг, вице-президент по связям с государственными органами Volvo Car Corp. , подкомитету по цифровой коммерции и защите прав потребителей Комитета по энергетике и торговле США. «Итак, мы заявили, что в случае неисправности системы [вождения] при автономной работе мы возьмем на себя ответственность за качество продукции. 22

Аналогичным образом рассмотрим продукты, напечатанные на 3D-принтере. Как должны применяться законы об ответственности за качество продукции? Кто будет нести ответственность, если 3D-печатная мебель выйдет из строя? Это магазин, который напечатал деталь, поставщик дизайна или производитель принтера?

В случае с виртуальными валютами анонимный, децентрализованный характер транзакций представляет собой особенно сложную проблему для регулирующих органов. В июне 2016 года Децентрализованная автономная организация — проект, использующий платформу на основе блокчейна Ethereum — потеряла 55 миллионов долларов, когда злоумышленник воспользовался уязвимостью в коде. 23 На сегодняшний день виновник не установлен и остаются вопросы ответственности. 24 В этом и других случаях свойства, которые делают технологию привлекательной, также могут позволить мошенникам и хакерам воспользоваться общей незрелостью отрасли. 25

Технологические проблемы

У нас есть нормативно-правовая база, построенная на основе почты, бумаги, слов, в отличие от нового мирового порядка, который является цифровым, непрерывным, круглосуточным и основанным на битах и ​​байтах.Каким-то образом нам нужно согласовать эти два мира. 26

— Аарон Кляйн, директор по политике, Центр регулирования и рынков, Институт Брукингса

Данные, цифровая конфиденциальность и безопасность

Растущее использование смартфонов, подключенных устройств и датчиков привело к огромному цифровому следу в жизни потребителей — тенденция, которая будет только усиливаться.

С точки зрения регулирования один важный вопрос заключается в том, кому принадлежат все эти данные — пользователю или поставщику услуг, который их хранит? Если поставщик услуг владеет информацией, какие обязательства он несет по ее хранению и защите? И в какой степени данные могут передаваться третьим лицам? Может ли производитель автомобилей взимать более высокую цену с владельцев автомобилей, которые отказываются делиться своими личными данными, и меньше с тех, кто готов делиться своими данными?

Поскольку единого глобального соглашения о защите данных нет, регулирующие органы по всему миру занимают разные позиции по этим вопросам. Почти в 30% стран нет законов о защите данных. 27 Те, которые это делают, часто имеют противоречащие друг другу законы. 28 Общий регламент ЕС по защите данных (GDPR), например, закрепляет принцип конфиденциальности, обеспечивая строгий контроль над трансграничной передачей данных и предоставляя гражданам право «быть забытым». 29 Согласно опросу, 82 процента европейцев планируют использовать свои новые права на просмотр, ограничение или удаление своих данных. 30 Подход США, напротив, фокусируется на отраслевых правилах (таких как здравоохранение, финансы и розничная торговля) и государственных законах.

Одним из новых секторов, затронутых регулированием данных, является цифровое здравоохранение. Ключевым достижением в технологии цифрового здравоохранения является программное обеспечение как медицинское устройство (SaMD), которое может диагностировать заболевания, предлагать лечение и информировать клиническое управление. SaMD позволяет пациентам играть более активную роль в заботе о собственном здоровье.

Регуляторные органы обычно регулируют программное обеспечение как медицинское изделие почти так же, как и традиционные медицинские устройства, такие как сердечные стенты. Однако, как отмечает FDA, этот подход «не подходит для более быстрого итеративного проектирования, разработки и типа проверки, используемых для медицинских технологий на основе программного обеспечения». 31

Стент остается нетронутым производителем устройства после его выпуска на рынок. Однако разработчики программного обеспечения могут удаленно вносить постоянные изменения в свои продукты после их выпуска. Эти изменения могут быть связаны с безопасностью, обновлениями функций или улучшениями на основе данных, полученных от пользователей. Но текущая практика регулирования делает упор на проверку до выпуска продуктов .

Еще одной ключевой проблемой регулирования в цифровой сфере является кибербезопасность. 32 «Вредоносная киберактивность получила широкое распространение», — говорит член Еврокомиссии Андрус Ансип. «Он стал более наглым и изощренным, более творческим и интернациональным». 33 Кибербезопасность особенно важна в таких областях, как финансовые технологии, цифровое здравоохранение, цифровая инфраструктура и интеллектуальные транспортные системы. В 2017 году индустрия финансовых услуг подверглась атакам 130 миллионов раз, а число кибератак только в сфере платежей выросло на 452 процента с 2015 года. 34

В области цифрового здравоохранения программные продукты SaMD постоянно собирают и анализируют данные о медицинских изображениях, физиологическом статусе, результатах лабораторных исследований и т. д., что вызывает потенциально серьезные опасения по поводу защиты данных пациентов.Автономные транспортные средства также могут стать объектами кибератак. Какие меры предосторожности должны принять разработчики автономных транспортных средств, чтобы хакеры-злоумышленники не заставляли автомобили разбиваться и не манипулировали сигналами, создавая пробки?

вызовы на основе ИИ

В ходе опроса, проведенного в апреле 2017 года исследовательской компанией Morning Consult, 71 процент респондентов считают, что в Соединенных Штатах должны быть национальные правила в отношении ИИ, а 67 процентов призвали к международным правилам, регулирующим технологию ИИ. 35 Тем не менее, ИИ в его различных формах создает одни из самых сложных проблем для традиционного регулирования.

Проблема «черного ящика». Сегодня алгоритмы принимают множество стратегических решений, от одобрения кредита до определения риска сердечного приступа. Учитывая важность алгоритмов для потребителей и бизнеса, важно понимать их и понимать их решения. Но алгоритмы часто тщательно контролируются создавшими их организациями или настолько сложны, что даже их создатели не могут объяснить, как они работают.Это «черный ящик» ИИ — невозможность увидеть, что внутри алгоритма.

В ответ некоторые эксперты в этой области предложили сделать алгоритмы открытыми для общественного контроля. Многие из них не публикуются из-за соглашений о неразглашении с компаниями, которые их разработали. Однако это, вероятно, изменится, по крайней мере, в Европейском союзе. В мае 2018 года вступил в силу GDPR, требующий от компаний объяснить, как работают и принимают решения алгоритмы, использующие персональные данные клиентов. 36

Алгоритмический уклон . Алгоритмы обычно используются для принятия жизненно важных финансовых, кредитных, наймовых и юридических решений. Теоретически это должно привести к непредвзятым и справедливым решениям. Но было обнаружено, что некоторые алгоритмы имеют врожденные предубеждения. И хотя в некоторых странах правила прямо запрещают дискриминацию в этих и других областях, существуют серые зоны, и часто лежащие в их основе алгоритмы непрозрачны.

«Люди в основном получают или не получают то, что им нужно, основываясь на оценках, которые они не понимают, а иногда даже не подозревают о существовании», — говорит Кэти О’Нил, автор книги «Оружие математического разрушения ».— Тут у вас уже есть кое-что очень опасное. 37

Широко цитируемый пример алгоритмической предвзятости был обнаружен в исследовании, проведенном преподавателем Гарварда Латанией Суини. Ее исследование пришло к выводу, что поисковые запросы по стереотипным афроамериканским именам на 25% чаще отображаются рядом с рекламой, связанной с арестом. Суини собрал эти доказательства, собрав более 2000 имен, указывающих на расу. Например, такие имена, как Террелл, Тайрон и Эбони, предполагают, что человек черный, а Эми, Джейк и Эмма предполагают, что человек белый. 38

Критические вопросы

По мере того, как государственные директивные органы и регулирующие органы борются с регулятивными проблемами, связанными с цифровыми технологиями, критически важно решить четыре основополагающих вопроса (см. рис. 2):

  • Каково текущее состояние регулирования в этом районе?
  • Какое подходящее время для регулирования?
  • Каков правильный подход к регулированию?
  • Что изменилось с тех пор, как впервые были приняты правила?

1.Каково текущее состояние регулирования?

Первый шаг на этапе предварительного регулирования должен включать в себя тщательный анализ и понимание соответствующих существующих правил , поиск тех из них, которые могут блокировать инновации, устарели или дублируют друг друга. Под текущим состоянием мы подразумеваем всю экосистему регулирования, которая может применяться: от вертикального обслуживания или отраслевого регулирования, например, для автомобилей; к конвергентному регулированию, в котором участвуют несколько секторов; к боковому регулированию, такому как занятость или лицензирование бизнеса.

Часто такой обзор не делали уже много лет. Анализ «Делойта» Свода федеральных правил США 2017 года показал, что 68% федеральных правил никогда не обновлялись (см. рис. 3). 39

Ретроспективный обзор заставляет регулирующие органы оценить, могут ли альтернативы регулированию или корректировки действующих правил адекватно решить предполагаемую проблему. 40 Дания, например, создала целевую группу для оспаривания устаревшего законодательства и нормативных актов в связи с прорывными бизнес-моделями. 41 Министерство окружающей среды и продовольствия Дании проводит одну из самых агрессивных работ по модернизации нормативно-правовой базы. Это включает в себя сокращение количества нормативных актов в своем портфеле на одну треть, планы по сокращению количества законов, которые он администрирует, с 90 до 43, а также обновление всех существующих законов, чтобы они соответствовали цифровой эпохе. 42

2. Какое время подходит для регулирования?

Как регулирующие органы могут избежать проблемы слишком быстрой или слишком медленной работы? Ряд принципов, изложенных в следующем разделе документа (особенно принципы один и два, адаптивное регулирование и регулятивные песочницы), призваны помочь ответить на вопрос , когда , одновременно приближая регулирующие органы к технологическим инновациям, а также переходя к более гибкая модель регулирования.

3. Каков правильный подход к регулированию?

У политиков есть множество причин для регулирования, но, как правило, они пытаются защитить граждан, способствовать конкуренции и/или интернализировать внешние факторы. Какая из этих причин является наиболее важной в данной ситуации, повлияет на то, как ответить на следующий важный вопрос: какую модель регулирования лучше всего использовать? Существует широкий спектр потенциальных подходов, от строгого предупредительного регулирования на одном конце спектра до практически полного отсутствия регулирования на другом конце (см. рис. 2).

И действительно, в самых разных областях, от криптовалют до автономных транспортных средств, мы видим самые разные модели регулирования. Рассмотрите правила, касающиеся беспилотных авиационных систем (БАС) или дронов. Правительства все чаще выбирают одну из двух парадигм в создании систем регулирования: разрешение использования БАС (более широкое разрешение использования БАС) или ограничение БАС (использование разрешено только в определенных пределах).

При ответе на вопрос «Каков правильный подход?» Важным соображением является то, что специалист по регулированию Адам Тирер называет «глобальным инновационным арбитражем».Как он объясняет: «Сегодня капитал движется по всему миру, как ртуть, поскольку инвесторы и предприниматели ищут более благоприятную налоговую и нормативную среду. То же самое в большей степени относится к инновациям. Новаторы могут и все чаще будут переезжать в те страны и континенты, которые обеспечивают правовую и нормативную среду, более благоприятную для предпринимательской деятельности». 43

Мы уже видели, как разыгрывается этот сценарий с генетическим тестированием, беспилотными летательными аппаратами, автономными транспортными средствами и экономикой совместного использования.

4. Что изменилось с тех пор, как правила были впервые приняты?

Учитывая быстрые темпы развития новых технологий и развития бизнес-моделей, можно сделать ставку на то, что для сохранения актуальности применяемые сегодня правила необходимо будет пересмотреть в течение следующего десятилетия или около того. Существует множество способов узаконить такие автоматические проверки; они варьируются от отмены регулирования с периодическим пересмотром 44 до таких процессов, как программа соответствия и эффективности регулирования Европейского союза (REFIT), которая проводит ретроспективные оценки для поиска устаревших или нуждающихся в пересмотре законов.

Принципы регулирования новых технологий

Следующие пять принципов могут помочь ответить на вопросы «когда регулировать» и «как регулировать», а также заложить основу для переосмысления регулирования в эпоху быстрых технологических изменений (см. рис. 4).

1. Адаптивное регулирование

Переход от «регулируй и забудь» к гибкому итеративному подходу.

Быстрые изменения, смена бизнес-моделей и экспериментирование являются отличительными чертами предприятий, ориентированных на технологии, но редко являются нормой в регулировании.

Традиционно регулирующие органы разрабатывают новые правила и положения в ответ на изменения рынка или новое законодательство. Затем они тратят месяцы или годы на составление правил и представление первого проекта для общественного обсуждения. Наконец, они изучают эти комментарии — а их могут быть десятки тысяч или даже миллионы — и соответствующим образом изменяют предложенный проект.

Проблема с этим процессом двояка: во-первых, регулирующие органы часто не знают, как бизнес и потребители будут реагировать на новые правила; и, во-вторых, правила редко пересматриваются после вступления в силу. 45

Адаптивные подходы к регулированию, с другой стороны, больше полагаются на пробы и ошибки и совместную разработку регулирования и стандартов; они также имеют более быстрые петли обратной связи. Более быстрые циклы обратной связи позволяют регулирующим органам оценивать политику в соответствии с установленными стандартами, предоставляя информацию для пересмотра правил. У регулирующих органов есть ряд инструментов для получения такой обратной связи: создание политик-лабораторий, создание регулятивных песочниц (подробности в следующем разделе), краудсорсинг разработки политики и обеспечение представительства отрасли в процессе управления через саморегулируемые и частные органы по установлению стандартов. . 46

В качестве примера можно привести Федеральную политику в отношении автоматизированных транспортных средств Национальной администрации безопасности дорожного движения (NHTSA) от 2016 года. 47 Применяя итеративный подход к разработке политики для автономных транспортных средств, НАБДД отреагировало на новые данные и технологии, чтобы внести существенные изменения в свою первоначальную политику 2017 года. 48

Механизмы «мягкого права» — инструменты или договоренности, создающие существенные ожидания, которые не подлежат непосредственному обеспечению соблюдения, — предлагают еще один инструмент для перехода к более адаптивному регулированию. 49 В отличие от требований жесткого права , таких как договоры и законодательные акты, мягкое право может включать неформальные рекомендации, стремление к саморегулированию отрасли, рекомендации по передовой практике, кодексы поведения, а также стороннюю сертификацию и аккредитацию.

Хотя инструменты мягкого права не имеют обязательной юридической силы, они имеют ряд преимуществ по сравнению с формальным регулированием в сфере новых технологий. Они позволяют регулирующим органам быстро адаптироваться к изменениям в технологиях и бизнес-моделях и решать проблемы по мере их возникновения, не подавляя инновации. 50 Более того, благодаря тесному взаимодействию с затронутыми заинтересованными сторонами, они помогают регулирующим органам понять нюансы технологии и ее потенциальное воздействие.

Одним из способов применения мягкого права регулирующими органами является определение круга вопросов, которые необходимо решить, и обращение к отраслевому с просьбой разработать в ответ собственные стандарты и кодексы поведения. Элизабет Денхэм, уполномоченный Великобритании по вопросам информации, заявила, что регулирующие органы должны разработать общие принципы, чтобы лидеры отрасли могли разработать стандарты, соответствующие им. 51 Затем регулирующие органы могут сертифицировать стандарты, разработанные частным сектором.

Концепция на практике: Финляндия реформирует правила перевозки

Официальные лица Финляндии признали необходимость реформировать свои транспортные правила, чтобы поддержать их концепцию «мобильность как услуга» (MaaS), которая рассматривает транспорт как интегрированную систему различных услуг. «Мы должны рассматривать транспортную систему как единое целое, без границ и возможности обмениваться данными об оплате, билетах и ​​местоположении», — говорит Анне Бернер, министр транспорта и связи Финляндии.

Таким образом, страна решила не реформировать и не пересматривать отдельные законы о такси, общественном транспорте, дорогах или грузовых перевозках, а вместо этого создать новый интегрированный транспортный кодекс. «Мы решили отменить эти старые законы и создать новый транспортный кодекс, который объединяет все виды транспорта в единый законодательный акт, чтобы он был технологически нейтральным и создавал одинаковые правила игры для разных видов транспорта», — говорит Бернер. Цель состоит в том, чтобы дерегулировать существующий транспорт при создании основы для MaaS. 52

2. Регуляторные песочницы

Создание прототипов и тестирование новых подходов путем создания песочниц и ускорителей

Нарастающей тенденцией для регулирующих органов является создание акселераторов и «песочниц», в которых они сотрудничают с частными компаниями и предпринимателями для экспериментов с новыми технологиями в среде, способствующей инновациям. «Роль регулятора больше не просто регулятор; это скорее партнер по внедрению безопасных и эффективных технологий, чтобы люди могли доверять этим технологиям», — говорит Патель из FDA. 53

Акселераторы предназначены для ускорения внедрения инноваций. Они часто предполагают партнерские отношения с частными компаниями, академическими учреждениями и другими организациями, которые могут предоставить экспертные знания в определенных областях. Песочницы — это контролируемые среды, позволяющие новаторам тестировать продукты, услуги или новые бизнес-модели без соблюдения всех стандартных правил (см. рис. 5).

Канадские администраторы ценных бумаг (CSA), например, запустили регулятивную песочницу, которая обеспечивает временное освобождение от определенных нормативных требований, предъявляемых к стартапам. 54 «Цель этой инициативы — облегчить этим предприятиям возможность использовать инновационные продукты, услуги и приложения по всей Канаде, обеспечивая при этом надлежащую защиту инвесторов», — говорит Луи Мориссе, председатель CSA, президент и генеральный директор Autorité. Финансовые рынки. 55

Impak Finance, например, стала первой компанией, когда-либо законно привлекшей 1 миллион долларов США через краудсейл криптовалюты в Северной и Южной Америке. 56 В рамках песочницы CSA компания была освобождена от регистрации в качестве дилера ценных бумаг и предоставления проспекта эмиссии.Impak будет разрешено оставаться в песочнице в течение двух лет. 57

Тем временем Соединенные Штаты опробуют метод «песочницы» для беспилотных авиационных систем (БАС). Федеральное авиационное управление Министерства транспорта выбрало 10 государственно-частных партнерств для тестирования БАС. «Пилотные программы будут проверять безопасную работу дронов в различных условиях, которые в настоящее время запрещены», — говорит министр транспорта Элейн Чао. К ним относятся операции над головами людей, за пределами прямой видимости и в ночное время.«Вместо диктата из Вашингтона в этой программе используется другой подход, — говорит Чао. «Это позволяет заинтересованным сообществам тестировать дроны удобным для них способом». 58

Подходы

Sandbox предназначены для того, чтобы помочь регулирующим органам лучше понять новые технологии и работать совместно с игроками отрасли для разработки соответствующих правил и положений для новых продуктов, услуг и бизнес-моделей. 59

Песочницы не лишены недоброжелателей, которые опасаются, что регулирующие органы могут подойти слишком близко к стартапам и попытаться поддержать их, если они споткнутся на рынке. 60 Имея это в виду, Аарон Кляйн из Brookings Institution предлагает более подходящую метафору теплицы: «Теплица — это вещь, в которой маленькие растения находятся на полном солнечном свете и прозрачны, и в них создается уникальная среда, которая отличается от окружающей среды. наружная среда. По определению, он более защищен и гостеприимен, и со временем позволяет растениям расти и процветать. Некоторые компании в вашей теплице могут потерпеть неудачу, точно так же, как погибнут некоторые растения в вашем саду; другие будут расти и процветать, но есть полная прозрачность с некоторой защитой. 61

Концепция на практике: регулятивная песочница Управления финансового надзора Великобритании

Великобритания была пионером в использовании ускорителей и песочниц в рамках процесса регулирования. Управление финансового надзора (FCA) в рамках более широкого проекта Project Innovate запустило первую регулятивную песочницу в сфере финансовых технологий в июне 2016 года. Эта песочница позволяет предприятиям тестировать инновационные продукты и услуги в безопасной, реальной среде с соответствующими потребительскими гарантиями и , когда это уместно, освобождается от некоторых нормативных требований. 62 После первого года работы 90 % фирм, завершивших тестирование в первой группе, продолжали работу над выходом на более широкий рынок, и более 40 % получили инвестиции во время или после тестов в песочнице.

FCA выпустило отчет о том, чему оно научилось за первый год своего существования. Некоторые ключевые уроки включают в себя:

  • Сокращение времени выхода на рынок. Доступ к регулятивным знаниям, которые предлагает песочница, сокращает время и затраты на вывод инновационных идей на рынок.
  • Содействие финансированию инвесторов. Отзывы, полученные от участвующих фирм, показали, что инвесторы могут неохотно работать с компаниями, еще не уполномоченными FCA, из-за неопределенности регулирования.
  • Тестирование продукта и рынка. Многие фирмы в «песочнице» использовали платформу для оценки потребительской привлекательности и жизнеспособности своих бизнес-моделей. Тестирование в реальных условиях помогло предприятиям понять, как потребители воспринимают новые стратегии ценообразования или новые технологии.Это позволило им постоянно повторять бизнес-модель. 63
  • Проверка жизнеспособности базовой технологии. FCA провело проверки технологий и кибербезопасности фирм при настройке песочниц. Это позволило фирмам проверить жизнеспособность своих базовых технологий и принять соответствующие меры для минимизации киберрисков. 64
  • Улучшение защиты прав потребителей. Тесное сотрудничество с FCA побуждало финтех-стартапы разрабатывать бизнес-модели, снижающие риски для потребителей.Например, все фирмы, тестирующие использование цифровой валюты для платежных переводов, должны были гарантировать перевод средств и выплачивать полное возмещение, если они были потеряны при переводе. 65
  • Уменьшение проблем при обмене данными. Для нескольких фирм их бизнес-модель основывалась на получении данных о транзакциях пользователей по кредитам, кредитным картам, текущим счетам и пенсионным остаткам от других финансовых учреждений. Без формального механизма обмена данными таким фирмам было трудно напрямую обращаться к учреждениям.

3. Регулирование на основе результатов

Ориентация на результаты и производительность, а не на форму

Традиционно правила носят предписывающий характер и сосредоточены на исходных данных. Когда фокус регулирования смещается с ресурсов на результаты, меняется и способ вмешательства государства в рыночные отношения. Этот сдвиг может повысить операционную эффективность для регулирующих органов и большую свободу для новаторов.

Регулирование, основанное на результатах, определяет требуемые результаты или цели, а не определяет способ их достижения.Эта модель регулирования предлагает предприятиям и частным лицам больше свободы в выборе способов соблюдения закона.

Приоритизация производительности и результатов позволяет правительствам разрабатывать правила (или другие, более мягкие механизмы, такие как руководящие принципы), которые сосредоточены на положительных эффектах, которые регулирующие органы стремятся поощрять (или негативных эффектах, которые они стремятся предотвратить). Рассмотрим три различных способа структурирования правил UAS:

  • У вас должна быть лицензия на управление дроном мощностью более xx киловатт (ввод — не очень полезен).
  • Вы не можете управлять дроном выше 400 футов или где-либо в контролируемом воздушном пространстве (выход — лучше).
  • Вы не можете управлять транспортным средством таким образом, который подвергает опасности человеческую жизнь (результат — лучший; учитывает влияние или эффект, который он оказывает).

Часто реальный потенциал новых технологий можно использовать только тогда, когда они объединены, например, с использованием блокчейна для защиты данных, генерируемых автономными транспортными средствами, или с использованием комбинации машинного обучения и обработки естественного языка для назначения лекарств через чат-бота. Чтобы такие связи происходили, новаторам нужно пространство для инноваций. Регулирование на основе результатов может предоставить свободу действий, необходимую для экспериментов.

Концепция на практике: Австралийские рекомендации для автономных транспортных средств

Австралия разработала руководство по производительности для автономных транспортных средств. «Руководящие принципы предпочтительнее законодательства, поскольку они позволяют быстро изменять и обновлять гибкость, если это необходимо», — говорится в программном документе Национальной транспортной комиссии Австралии (NTC). Далее в документе говорится, что правила для автоматизированных транспортных средств должны быть «соразмерными, основанными на характеристиках и регулярно пересматриваться». 66

Пол Реттер, исполнительный директор NTC, считает, что необходимо решить множество проблем, прежде чем сделать беспилотный автомобиль реальностью на дорогах. «Мы сосредоточены на том, чтобы система регулирования оставалась достаточно гибкой, чтобы приспосабливаться к развивающимся технологиям по мере их выхода на рынок, при этом всегда отдавая приоритет общественной безопасности», — говорит Реттер.

Заинтересованные стороны в отрасли также оценивают стандарты, основанные на производительности. Австралийская автомобильная ассоциация предлагает, чтобы стандарты для автоматизированных транспортных средств были основаны на характеристиках и не зависят от технологий, а ответственные стороны и процессы сертификации модификаций транспортных средств должны быть четко определены и недвусмысленны. 67

4. Регулирование с учетом риска

Переход от универсального регулирования к сегментированному подходу, основанному на данных

Скорость выхода на рынок крайне важна для бизнеса, особенно для стартапов с бизнес-моделями, основанными на новых технологиях.Скорость выхода на рынок также может сделать цифровые услуги и продукты более эффективными. По мере использования они обычно собирают данные о своих пользователях. С помощью расширенной аналитики и, во многих случаях, искусственного интеллекта данные затем можно анализировать для выявления новых закономерностей и тенденций, информации, которая может сделать продукт более точным, безопасным, эффективным и персонализированным. Из-за этого итеративного фактора чем раньше безопасные и эффективные продукты появятся на рынке, тем лучше.

Одним из способов ускорить утверждение бизнес-моделей, основанных на новых технологиях, может стать использование систем предварительной проверки для авиаперевозок, используемых во многих странах.Они работают, используя данные для сертификации пассажиров с низким уровнем риска, которые затем подвергаются более низкому уровню проверки и проверки.

Аналогичный подход можно использовать для ускорения утверждения новых бизнес-моделей. Это позволит определенным компаниям пройти оптимизированный и предсказуемый процесс утверждения, в зависимости от того, предоставят ли они доступ к ключевой информации.

Штат Нью-Джерси разрешает коммерческим грузовикам, зарегистрированным в NJPass, обходить станции взвешивания. Квалификация основана на их рейтинге Федерального управления безопасности автотранспортных средств и данных об истории придорожных проверок. 68 «Эта система [сосредоточена] на перевозчиках с повышенным риском и обеспечивает более эффективное использование наших ограниченных ресурсов полиции штата Нью-Джерси», — объясняет Пол Трубан, менеджер NJDOT Бюро планирования и обслуживания грузовых перевозок. 69

Однако подход, основанный на данных и рисках, не должен ограничиваться только предварительными утверждениями. Его можно расширить до динамического регулятивного подхода, основанного на потоках данных в режиме реального времени между компаниями и их регулирующими органами. Уже многие регулирующие органы, от Комиссии по ценным бумагам и биржам США до Европейской комиссии, установили такие потоки данных с промышленностью. 70

Затем полученные данные можно проанализировать и сравнить с нормативными требованиями или ожидаемыми результатами, чтобы решить, соблюдает ли фирма их требования. Фирмы, соответствующие требованиям, будут перечислены как безопасные , , а если нет, системы данных могут выработать набор действий для соответствия стандарту или, в случае более серьезного нарушения, вынести выговоры или санкции, такие как удаление из списка. безопасный список.

Регулирующие органы также могут использовать открытые данные для дополнения своих собственных данных или для независимой проверки. В случае программного обеспечения для цифрового здравоохранения регулирующий орган может отслеживать продукты с помощью общедоступных данных об ошибках программного обеспечения и отчетов об ошибках, отзывов клиентов, обновлений программного обеспечения, информации в магазине приложений, социальных сетей и GitHub. 71 После интеграции потоков данных эту часть процесса регулирования можно автоматизировать. Правоприменение может стать динамичным, а проверка и мониторинг могут быть встроены в систему.

Рассмотрим эксперимент в Бостоне. Обычный городской процесс обеспечения безопасности пищевых продуктов, основанный на случайном выборе ресторанов для дальнейшего изучения, нуждался в улучшении.На городском портале данных 72 размещены общедоступные данные о проверках безопасности пищевых продуктов в ресторанах, а также о многих других аспектах городской жизни. Чтобы более эффективно выявлять рестораны, нуждающиеся в внимании регулирующих органов, город сотрудничал с Yelp и Гарвардской школой бизнеса, чтобы спонсировать открытый конкурс на разработку алгоритма, который мог бы предсказывать нарушения кодекса здоровья. В нем приняли участие более 700 участников, используя данные инспекции ресторанов и многолетние обзоры Yelp. 73

В то время как участники анализировали отзывы в поисках общих слов и фраз, 74 Гарвардские экономисты сравнивали представленные материалы с фактическими отчетами об инспекциях города.Вердикт: Алгоритм-победитель может повысить способность инспекторов находить нарушения на 30-50%. 75

Еще одна форма регулирования, основанного на оценке рисков, может снизить высокие первоначальные затраты на сертификацию регулирующих органов. Даниэль Кастро из Center for Data Innovation предлагает перейти к «модели регулирования облачных вычислений», в которой масштабируемость встроена в модель регулирования. Например, если продукт или услуга компании предназначены только для нескольких пользователей, они могут получить меньше проверок, поскольку их потенциальное неблагоприятное воздействие будет ограничено.Только после того, как эта компания выросла и начала продавать свою продукцию шире, она столкнулась с более тщательным расследованием. 76

Концепция на практике: процесс предварительной сертификации FDA

Для некоторых цифровых продуктов для здоровья FDA уже использует подходы, основанные на оценке риска, которые уравновешивают потенциальные риски с пользой для пациента.

В рамках своего Плана действий по инновациям в цифровом здравоохранении FDA создало пилотную программу Pre-Cert для соответствующих требованиям разработчиков цифрового здравоохранения, которые демонстрируют культуру качества и организационное превосходство на основе объективных критериев, например превосходство в проектировании, разработке и тестирование.Пилотный проект намерен «в первую очередь смотреть на разработчика программного обеспечения или разработчика технологий цифрового здравоохранения, а не на продукт». 77

Идея, лежащая в основе этого, состоит в том, чтобы позволить FDA ускорить время выхода на рынок продуктов для здоровья с низким уровнем риска и сосредоточить свои ресурсы на продуктах, представляющих больший потенциальный риск для пациентов. Предварительно сертифицированные разработчики могут продавать устройства с низким уровнем риска без дополнительной проверки FDA или с более простой предварительной проверкой.

Но предварительная сертификация — это только часть модели; FDA намеревается постоянно отслеживать деятельность этих компаний с использованием реальных данных.Оценочные листы и соответствующие уровни Pre-Cert могут увеличиваться или уменьшаться в зависимости от данных о производительности и эффективности. Если оценки упадут ниже определенного порога, организация может лишиться определенных преимуществ, таких как ускоренное рассмотрение продуктов с меньшим риском или право на получение статуса Pre-Cert до тех пор, пока она не сможет решить какие-либо проблемы с продуктом посредством новой оценки. 78

5. Совместное регулирование

Согласование регулирования на национальном и международном уровнях путем привлечения более широкого круга участников экосистемы

Недавний глобальный опрос более 250 экспертов и руководителей финансовых учреждений показал, что расхождения в нормативных требованиях — несовместимые правила в разных странах — обходятся финансовым учреждениям в 5-10 процентов от их годового дохода.Лоскутное одеяло международных финансовых правил обходится мировой экономике в 780 миллиардов долларов в год. 79

По мере расширения цифровой экономики с появлением новых бизнес-моделей, технологий, продуктов и услуг регулирующие органы во всем мире могут извлечь выгоду из совместных подходов, таких как совместное регулирование, саморегулирование и международная координация. Регулирующие органы и фирмы, а также другие заинтересованные стороны могут быть вовлечены в этот процесс посредством многосторонних встреч, на которых вырабатываются конкретные политические рекомендации и добровольные стандарты.

Этот экосистемный подход — когда несколько регулирующих органов из разных стран сотрудничают друг с другом и с теми, кто регулируется, — может стимулировать инновации, защищая потребителей от потенциального мошенничества или проблем с безопасностью. При таком подходе частные органы, устанавливающие стандарты, и саморегулируемые организации также играют ключевую роль в содействии сотрудничеству между новаторами и регулирующими органами.

В финтех-пространстве наблюдаются проблески нормативной конвергенции (см. рис. 6).Например, Сингапур подписал 16 соглашений с организациями в 15 разных странах. Эти соглашения включают обмен информацией с регулирующими органами других стран и регулируемыми предприятиями, направления фирм, пытающихся войти в страну регулирующего партнера, и руководство для компаний по правилам стран, в которые они хотят войти. 80 Такие соглашения могут привести к созданию стандартных рамок и руководств в разных странах.

Глобальные и региональные организации могут сыграть ключевую роль в содействии этим трансграничным соглашениям.Например, Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество обеспечивает трансграничный поток данных между его членами посредством набора принципов и руководящих указаний, разработанных для обеспечения трансграничной защиты конфиденциальности, избегая при этом барьеров для информационных потоков. Предприятия соглашаются соблюдать правила конфиденциальности; независимые организации контролируют и привлекают компании к ответственности за нарушения конфиденциальности. 81

Концепция на практике: управление Интернетом и многостороннее взаимодействие

В некоторых случаях регулирующим органам может быть полезно работать напрямую с предприятиями, новаторами и другими игроками, чтобы определить правила для новых технологий.Например, децентрализованная глобальная структура Интернета бросила вызов логике регулирования и потребовала новой структуры, учитывающей ее революционный характер.

В 1997 году, после рассмотрения различных подходов к управлению Интернетом, администрация Клинтона выпустила набор принципов под названием Основа глобальной электронной торговли , чтобы направлять развитие цифровых коммуникационных технологий. В этой структуре изложен ряд общих принципов, которыми правительство должно руководствоваться в отношении киберпространства и предотвращать агрессивные действия регулирующих органов.Среди них:

  • Частный сектор должен лидировать.
  • Правительствам следует избегать неоправданных ограничений на электронную торговлю.
  • Там, где требуется участие правительства, его целью должна быть поддержка и обеспечение соблюдения предсказуемой, последовательной и простой правовой среды для торговли.
  • Правительства должны признать уникальные качества Интернета.
  • Электронная торговля через Интернет должна быть облегчена во всем мире. 82

В совокупности эти принципы создают регулятивную структуру де-факто , которая обходит традиционный процесс обнародования новых правил в пользу системы совместного регулирования и участия многих заинтересованных сторон.Такие системы могут способствовать конструктивному диалогу между различными заинтересованными сторонами, которые в противном случае были бы менее склонны к компромиссу.

Заключение

Для технологических инноваций регулирование может быть катализатором или помехой. По мере развития новых технологий регуляторы со всего мира переосмысливают свои подходы, внедряя гибкие, итеративные и совместные модели для решения проблем, связанных с новыми технологиями и четвертой промышленной революцией. Для продвижения инноваций регулирующие органы также переходят к созданию правил, основанных на результатах, и тестированию новых моделей в «песочницах».Принципы, изложенные в этом документе, могут помочь регулирующим органам эффективно сбалансировать защиту прав потребителей и инновации. Это первое исследование в нашей серии о будущем регулирования. Ищите наши дополнительные документы в ближайшие месяцы и годы.

Почему 2022 год может стать «переломным годом» для технологического регулирования

Но 2022 год может, наконец, стать годом, когда политики превратят свою пламенную техническую риторику в серьезное регулирование отрасли — если, во-первых, у них не закончится время.

История продолжается под рекламой

В Конгрессе законодатели сталкиваются со все более тесным окном в преддверии промежуточных выборов 2022 года, чтобы принять широкомасштабный закон, направленный на пресечение предполагаемых антимонопольных нарушений со стороны технологических гигантов, устранение вреда, причиняемого социальными сетями, и предоставление федеральным правоохранительным органам дополнительных инструментов для полиции сектор.

В ключевых агентствах, включая Федеральную торговую комиссию, недавно назначенные лидеры демократов готовы вывести надзор за технологическими компаниями на новую высоту, но их планы могут быть сорваны из-за задержек с важными кандидатами и других надвигающихся препятствий.

Даже несмотря на эти потенциальные ловушки, несколько ведущих защитников, которые в течение многих лет призывали Вашингтон к более жестким отношениям с Силиконовой долиной, говорят, что они ожидают, что этот год станет поворотным моментом в усилиях по обузданию технологической отрасли.

История продолжается под рекламой

«Я не думаю, что 2022 год станет переломным годом, когда речь заходит о технической политике и регулировании… 2022 год — это год, когда резина выйдет на дорогу», — сказал он. Джим Стейер , генеральный директор и основатель Common Sense Media, группы, которая выступает за усиление федерального надзора за безопасностью детей в Интернете и конфиденциальностью данных.

Вот три ключевые битвы, за которыми стоит наблюдать в 2022 году, и как ведущие законодатели, адвокаты и лидеры отрасли предсказывают, что они вытрясут:

Спринт для принятия новых антимонопольных законов на Капитолийском холме пытается создать импульс для принятия законодательства, направленного на пресечение предполагаемого антиконкурентного поведения таких технологических гигантов, как Facebook и Apple. Некоторые из их предложений, если они будут приняты, станут самыми значительными законодательными ограничениями, когда-либо наложенными на технологических гигантов на федеральном уровне в Соединенных Штатах.

История продолжается под рекламой

«Я ожидаю, что наша борьба за обуздание крупных технологий будет усиливаться, и мы начнем видеть результаты», — сказала сенатор Эми Клобучар (штат Миннесота), возглавляющая антимонопольные усилия в Сенат. «За поощрением конкуренции и установлением цифровых правил дорожного движения стоит двухпартийный импульс, и я знаю, что мы можем что-то сделать».

Усилия законодателей могут быть отложены на неопределенный срок, если демократы не сохранят контроль над Конгрессом на промежуточных выборах этого года из-за значительной оппозиции республиканцев законопроектам.Сторонники толчка говорят, что это делает 2022 год решающим для получения предложений над финишной чертой.

«Усилия Палаты представителей и Сената по реформированию цифрового рынка могут принести значительные выгоды в наступающем году, но для этого эти усилия должны начаться всерьез, поскольку это год выборов, и привратники более чем способны исчерпать часов», — сказал Грег Гайс , директор по связям с государственными органами потребительской группы Public Knowledge.

Краткосрочные задержки, но долгосрочные угрозы в FTC

Под руководством агрессивных новых демократов FTC намерена рассмотреть вопрос о расширении своих полномочий по борьбе с нарушениями конфиденциальности и алгоритмической дискриминацией со стороны технологических компаний посредством внутренний процесс, известный как нормотворчество.

История продолжается под рекламой

Это одна из нескольких областей, в которых агентство готово занять более жесткую позицию в отношении отраслевой практики под Лина Хан , новым председателем. Но эти усилия, скорее всего, столкнутся с противодействием со стороны отраслевых групп и республиканцев, которые выразили обеспокоенность по поводу того, что агентство расширит свои полномочия без более конкретных указаний Конгресса.

Адам Ковачевич , генеральный директор левой технологической коалиции «Палата прогресса», предсказал, что «можно найти точки соприкосновения по вопросам дискриминации данных, но не по усилиям по ограничению онлайн-рекламы.Его группа считает Amazon, Google и другие технологические компании финансовыми покровителями.

Повестка дня агентства также, вероятно, будет отложена, по крайней мере, на начальном этапе. Демократы не смогли получить большинство ни в Федеральной торговой комиссии, ни в Федеральной комиссии по связи до нового года из-за задержек в Сенате с выдвижением ключевых кандидатов, что могло задержать приоритеты обоих агентств. Агентство также все еще ждет, получит ли оно значительное увеличение финансирования для обеспечения соблюдения конфиденциальности через законопроект президента Байдена о социальных расходах , который в настоящее время находится в подвешенном состоянии.

Активизация усилий по регулированию социальных сетей

Все еще недовольные разоблачителем Facebook Фрэнсис Хауген разоблачения, наносящие ущерб платформе и связанным с ней рискам, законодатели надеются воспользоваться этими двухпартийными опасениями, чтобы принять новые законы для улучшения защищать детей и подростков в социальных сетях и Интернете.

История продолжается ниже рекламного объявления

«Эти руководители в стиле Дикого Запада могут ожидать принятия законодательства, которое обеспечит прозрачность и подотчетность их онлайн-клиентам», — сказал сенатор. Марша Блэкберн (Тенсильвания), главный республиканец в комиссии Сената, расследующей разоблачения Хаугена.

Сенатор Ричард Блюменталь (штат Коннектикут), председатель комиссии, заявил, что Конгрессу предстоит «поворотный момент» в стремлении обуздать технологических гигантов в 2022 году. законодателям придется бороться не только с сокращенным законодательным окном в год выборов, но и с переполненной повесткой дня на Капитолийском холме. Это включает в себя продолжающиеся переговоры по массивному законопроекту президента Байдена о социальных расходах.

История продолжается под рекламой

Исправление: в предыдущей версии этой статьи было неверно указано, что Джим Стайер является президентом Common Sense Media. Он основатель. Эллен Пэк — президент.

Твиттер навсегда заблокировал личный аккаунт члена палаты представителей Марджори Тейлор Грин из-за неоднократных нарушений политики распространения дезинформации о COVID-19

обмен информацией, которая «заведомо ложна или вводит в заблуждение и может привести к значительному риску причинения вреда» пять или более раз, сообщает Бриттани Шаммас .В приложении для обмена сообщениями Telegram Грин назвал Twitter «врагом Америки».

Запрет Грина наступил почти через год после того, как Twitter навсегда забанил президента Дональда Трампа. Этот запрет был введен после того, как толпа сторонников Трампа штурмовала Капитолий США.

История продолжается под рекламой

LegiStorm Кетура Хетрик объяснила, что означает запрет для кампании Грин в Твиттере:

способами, которыми она использовала свою учетную запись кампании, у нее не будет учетной записи, которую она могла бы использовать на законных основаниях для любых агитационных целей.Так что никаких твитов о предвыборных мероприятиях, сборе средств и т. д.

— Кетура Хетрик (@keturahhhh) 2 января 2022 г.

Запрет также означает запрет на твиты предвыборной кампании в пользу других кампаний — запрещение поддержки или продвижения других кандидатов (кашель, Трамп, кашель) из официального аккаунта в соответствии с правилами этики Палаты представителей https://t.co/kPJXT5jqXZ

— Кетура Хетрик ( @keturahhhh) 2 января 2022 г.

Интернет, поддерживающий Трампа, погрузился в распри

Популярные правые интернет-деятели «борются с давлением беспокойной аудитории, насыщенными рынками, текущими расследованиями и миллионами долларов в виде юридических счетов», — сообщает Дрю Харвелл .В результате в сети разыгрывается хаотичная мелодрама с тайно записанными телефонными звонками, нападками в подкастах и ​​постами с призывами к соперникам.

«Внутренние распри отражают уменьшающееся финансовое вознаграждение торговцев правой дезинформацией, чьи сражения сосредоточены не на политике или доктрине, а на сокровищах онлайн-славы: пожертвованиях зрителей и подписках; оплачиваемые выступления на митингах и конференциях; и толпы последователей, покупающих их книги и товары», — пишет Дрю.

Руководители телекоммуникационных компаний раскритиковали запрос правительства США об отсрочке запуска технологии 5G

Письмо генерального директора AT&T Джона Стэнки и председателя и главного исполнительного директора Verizon Ханса Вестберга пришло в ответ на просьбу федеральных чиновников на прошлой неделе, чтобы американские телекоммуникационные компании отложить внедрение 5G не более чем на две недели, говорится в отчете Wall Street Journal Drew FitzGerald и Andrew Tangel . В ноябре AT&T и Verizon отложили развертывание 5G из-за опасений администрации Байдена по поводу того, что эта технология может мешать работе систем безопасности самолетов.

История продолжается под рекламой

В своем письме министру транспорта Питу Буттиджигу и Стивену Диксону администратору Федерального авиационного управления Стэнки и Вестберг указали на Францию ​​и предложили ввести ограничения 5G, подобные тем, которые действуют в стране.

«Авиакомпании готовятся к значительным отменам и отклонениям рейсов из-за потенциальных ограничений полетов FAA из-за опасений регулятора по поводу безопасности полетов», — пишут Фитцджеральд и Тангель.«Пилоты и авиакомпании ждали подробностей о потенциальных ограничениях полетов FAA, которые ограничивают использование систем, основанных на радиолокационных высотомерах». Департамент транспорта не ответил на запрос Wall Street Journal о комментариях.

Основатель Amazon Джефф Безос , владеющий The Washington Post, поделился новогодней фотографией в костюме диско, которая сразу же была высмеяна. Писатель Паркер Моллой и Кэролайн Маккарти , руководитель компании цифровой рекламы true[X]:

родитель Facebook Мета Том Гара :

: «Новый год — это также прекрасное время, чтобы подвести итоги и сосредоточиться на личном росте, обновлении, возрождении и уделить пристальное внимание каждому моменту своей жизни» https://t.co/V6yE49AHE4

— Том Гара (@tomgara) 2 января 2022 г.

На сегодня все — большое спасибо, что присоединились к нам! Не забудьте попросить других подписаться на The Technology 202 здесь. Свяжитесь с советами, отзывами или поздравлениями в Твиттере или по электронной почте.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.