Статус следователя: Следователь в уголовном процессе: участие, полномочия и статус

участие, полномочия и статус. Права следователя при проведении уголовного судопроизводства

Должностным лицом, которое занимается расследованием преступлений в правоохранительных органах, является следователь. Он определяет причастность субъекта к совершенному преступлению, выявляет мотивы и обстоятельства совершенного противоправного деяния. Объединив воедино все имеющиеся доказательства и факты, анализирует их, выдвигает версии и определяет, кто является потерпевшим, а кто обвиняемым.

Содержание

Статус следователя

Правовой статус следователя в уголовном процессе определяется Уголовно-процессуальным кодексом. Согласно этому правовому документу, он относится к категории должностных лиц, осуществляющих предварительное следствие и другие функции в рамках уголовного дела. Специалисты данного профиля состоят на службе в Следственном комитете, Федеральной службе безопасности, правоохранительных органах, прокуратуре, а также службе по контролю за оборотом наркотиков.

Данный статус позволяет осуществлять свою деятельность, руководствуясь законодательством Российской Федерации, от имени и в интересах государства и его граждан. Также статус следователя в уголовном процессе регламентируется Конституцией РФ, нормативно-правовыми актами, международными договорами, которые прошли процесс ратификации в установленном порядке.

Полномочия

В уголовном процессе следователь уполномочен выполнять действия, которые определены российским законодательством. Они заключаются в возбуждении уголовного дела, его предварительном расследовании, а также возобновлении процессуальных действий по вновь открывшимся обстоятельствам дела либо при появлении в нем новых доказательств или фактов.

Независимо от того, к какой структуре органов власти относится следователь, он должен четко следовать букве закона. Для вынесения постановления ему отводится не так много времени. Необходимо в короткие сроки выявить круг виновных лиц, определить процессуальные меры для пресечения ими попыток укрыться от наказания, определить степень вины каждого участника (если их несколько). Поэтому роль следователя в уголовном процессе чрезвычайно важна.

Основное его полномочие — привлечь к ответственности именно виновное лицо, которое действительно совершило противоправное действие. По этой причине расследование любого уголовного материала должно осуществляться не только с позиции обвинения, но и с позиции защиты прав и интересов лиц, которые пострадали от совершенного преступления, а также защиты прав подозреваемого. Пока его вина не доказана, он не является преступником. Роль следователя заключается в обеспечении соблюдения интересов и прав личности от необоснованного, незаконного осуждения и обвинения.

На практике довольно сложно определить все полномочия следователя, поскольку они распространяются на разные аспекты УПК. Однозначно то, что их круг может быть гораздо шире.

Права следователя

В рамках проведения предварительного следствия права следователя в уголовном процессе заключаются в следующем:

Возбуждение уголовного дела с вынесением соответствующего постановления.
Принятие дела или направление его вышестоящему руководству.
Контроль и управление ходом расследования, проведение следственных мероприятий (за исключением случаев, когда для этого необходимо получение разрешения суда или руководства следственного органа).
Право отдавать в письменном виде органам дознания ряд поручений, касающихся выполнения следственных оперативно-розыскных действий, связанных с задержанием, арестом, приводом и иными мероприятиями.

Все запросы и требования, которые выносятся следователем в процессе расследования преступления, должны быть приняты к исполнению гражданами, организациями, учреждениями и должностными лицами.

Если в ходе расследования становится ясно, что открываются обстоятельства, не относящиеся к расследуемому делу, то следователь может выделить материалы в отдельное производство. Для этого выносится постановление, а затем все полученные данные передаются вышестоящему руководителю того следственного органа, в подчинении которого находится следователь.

Должностные полномочия с правовой точки зрения

Процессуальное положение следователя в уголовном процессе определяется ст.5 п.41 УПК Российской Федерации, где значится, что этот сотрудник является должностным лицом, которое правомочно осуществлять мероприятия по предварительному следствию. Однако необходимо помнить о требованиях к соблюдению следователями и дознавателями в уголовном процессе своих обязанностей.

В рамках имеющегося уголовного дела сотрудник данной категории должности выступает как самостоятельное лицо, наделенное определенными функциями и правами, закрепленными на законодательном уровне. Подобная свобода действий не остается без соответствующего контроля. Речь идет не только о непосредственном начальнике, но и о прокуроре, судье. На своем уровне они могут проверить вынесенное следователем постановление, обвинительное заключение, поставить под сомнение вопрос об ответственности должностного лица.

Данные меры необходимы, чтобы исключить риск предвзятости следователя и для недопущения отклонения им от процессуальных норм.

Круг обязанностей

В рамках действующего законодательства правовое положение следователя в уголовном процессе накладывает ряд обязанностей, которые необходимо неукоснительно соблюдать:

Выявлять достоверные факты, которые свидетельствуют о совершении преступления.
Изобличить лицо, круг лиц, которые причастны к правонарушению, установить события преступления.
Принимать и проверять сообщения о готовящихся или уже совершенных фактах преступления, в рамках своих полномочий выносить по нему объективное решение.
После получения одобрения вышестоящего руководителя либо единолично (если законом на то нет препятствий) принимать решение о прекращении уголовного расследования.

Также в число обязанностей следователя входит рассмотрение всех заявлений, которые поступили по ходатайству от участников процесса в рамках расследования уголовного дела. Если у обвиняемого лица имеются несовершеннолетние дети, он обязан отдать их на попечение родственникам либо в специализированное государственное учреждение. Имущество, которое осталось без внимания, также должно быть сохранено, для чего предпринимаются определенные меры (например, опечатывание недвижимого имущества).

Данные о ходе расследования, результатах экспертиз и прочих сведений, относящихся к рассматриваемому делу, являются секретными и не подлежат огласке. Следователь должен воздержаться от дачи каких-либо комментариев в средствах массовой информации или социальных сетях. Все, что касается результатов и хода предварительного расследования в отношении несовершеннолетних, деталей личной жизни участников расследования, также не подлежит огласке. Исключительными являются случаи, когда разглашаемые данные могут быть озвучены третьим лицам (если это не противоречит интересам следствия), не нарушают права и законные интересы участников судопроизводства по уголовному делу.

Виды функций, выполняемых следователем

Согласно статье 15 УПК РФ, следователь выполняет функции защиты, обвинения и разрешения уголовного дела. Теоретически их исполняют разные участники процесса. В ходе доказывания положение следователя в уголовном процессе обязывает его также определить обстоятельства, указывающие на смягчение наказания, исключающие наказуемость и преступность деяния обвиняемого. Основываясь на своем личном опыте и внутренних убеждениях, следователь должен руководствоваться не только совестью, но и действующим законом.

Вышеописанные функции призваны обеспечить правовое движение и рассмотрение уголовного дела. В процессе защиты устанавливается факт невиновности или возможность смягчения вины обвиняемого. Это необходимо, чтобы к ответственности были привлечены только виновные лица. Функция обвинения заключается в предъявлении обоснованных и доказанных фактов, которые прямо указывают на причастность обвиняемого к совершенному преступлению. Если говорить о разрешении уголовного дела, то тут речь идет не о правосудии, а лишь о возможности прекратить следственные действия.

Функция защиты

Стоит отдельно рассмотреть данную функцию, так как ее значение и вес в рамках уголовного расследования на данный момент значительно возросли и окрепли. Следователь как участник уголовного процесса должен помнить о том, что он руководствуется не только правом выдвигать обвинение, но и необходимостью определить, является ли обвиняемый причастным к рассматриваемому преступлению. Для этого в нормах Уголовно-процессуального кодекса имеются статьи, которые позволяют прекратить дело, если не было найдено соответствующего подтверждения в части предъявленного обвинения.

Статьи российской Конституции содержат нормы, указывающие на то, что обвиняемый имеет право на защиту своих интересов. Полномочия следователя обязывают его всесторонне изучить материалы дела и определить степень вины обвиняемого, выяснить наличие обстоятельств, которые можно квалифицировать как смягчающие или отягчающие.

Бывают случаи, когда люди сознательно берут на себя вину за преступление, которого не совершали. Мотивы таких действий могут быть разные — обещанное настоящим преступником вознаграждение, угрозы, желание избавить от наказания какое-либо лицо (например, мать старается спасти от тюрьмы сына). Задача следователя состоит не в том, чтобы предавать суду оговаривающего себя человека, а выявить факты, разоблачающие настоящего виновника.

Часто такому сотруднику, исследуя обстоятельства дела, приходится выполнять роль и следователя, и дознавателя. В уголовном процессе большая часть их функций похожа. Они вместе участвуют в процессе выявления обстоятельств совершенного преступления. Разница заключается в том, что дознаватель не участвует в процессе привлечения к ответственности подозреваемого и не выносит обвинительное заключение по окончании расследования.

Обвинение и разрешение уголовного дела

Чтобы довести дело до этапа его разрешения, следователю необходимо самостоятельно собрать все доказательства, определить круг обстоятельств, которые относятся к расследованию, осуществить оценку и проверку информации, опираясь на внутренние убеждения и имеющиеся факты. В случае необходимости он может избрать меру пресечения для недопущения обвиняемым дальнейшего совершения противоправных действий. Это может быть подписка о невыезде, домашний арест, залог, запрет на осуществление определенных действий, заключение под стражу, присмотр за обвиняемым, если он не достиг совершеннолетия.

Несмотря на то, что в настоящее время к роли следователя в уголовном процессе относятся как к стороне обвинения, он должен изучать материалы дела всесторонне, без предвзятости. Он изучает обстоятельства преступления как со стороны обвинения, так и со стороны защиты, выступая третьим незаинтересованным лицом, которое объективно может оценить всю ситуацию.

Вынесение обвинительного заключения является сигналом к тому, что процесс сбора доказательств, расследования и выявления всех обстоятельств дела подошел к логическому заключению, а материал готов для передачи в суд. Окончательный вердикт выносит судья. В уголовном процессе следователь хоть и наделен широкими полномочиями, однако должен понимать, что принимать решение о виновности может только судебный орган либо суд присяжных.

Функция доказывания

Основная функция следователя в уголовном процессе — собрать все доказательства, которые могли бы указать на виновность субъекта. Существует определенный порядок, который регламентирует сбор и фиксацию полученной информации. Если этого не сделать, то доказательства, не закрепленные либо оформленные с нарушением процессуальных норм, не смогут быть приняты ко вниманию в судебном процессе. Документ, который содержит в себе полученные данные, называется протокол. В исключительных случаях заменить его может кино- и фотосъемка, видео- и аудиофиксация.

Следователь не должен скрывать обстоятельства дела, которые указывают на невиновность подозреваемого или обвиняемого лица. При открытии обстоятельств, указывающих на невиновность подозреваемого, он должен предпринять все меры по прекращению уголовного преследования в отношении данного гражданина или группы лиц.

В процессе выполнения доказательной функции следователю необходимо определить:

События совершенного преступления (например, выяснить способ, место и время).
Определить виновное лицо, его личность, мотивы и форму вины.
Уточнить обстоятельства, указывающие на возможность смягчения вины или факты, которые ее исключают.
Выяснить, имеются ли отягчающие обстоятельства.

Фактически следователь, как и дознаватель, в течение всего процесса расследования уголовного дела активно участвует в собирании доказательств. Для этого он может привлекать экспертов с целью получения независимых и квалифицированных заключений. Также к сбору доказательств относится допрос свидетелей, потерпевшего, обвиняемого, поиск улик.

Самостоятельность в процессуальной деятельности

В отличие от дознавателя, процессуальная самостоятельность следователя в уголовном процессе несколько больше. Несмотря на то, что он не может самостоятельно принимать решение относительно мер розыскного характера, этот специалист может отдать соответствующее поручение, которое должно быть исполнено.

В процессе изучения норм процессуального права нужно обратить внимание на то, что в настоящее время следователь как участник уголовного процесса не обладает полной самостоятельностью. Это далеко не всегда сказывается положительно на результатах расследования. Необходимость во всем подчиняться вышестоящему начальнику, согласовывать с ним каждый свой шаг, оформлять множество актов, справок и других документов существенно ограничивают самостоятельность следователя в уголовном процессе и отвлекает его от расследования.

Процессуальный статус следователя — Студопедия.Нет

Следователь – должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу, а также иные полномочия, предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом (п. 41 ст. 5 УПК РФ). Предварительное следствие наряду с дознанием является одной из форм предварительного расследования. Предварительное следствие производится следователями прокуратуры, органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел Российской Федерации, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ст. 151 УПК РФ).

Следователь осуществляет уголовно-процессуальную деятельность от имени государства. Объем компетенции, то есть пределов осуществления данного вида деятельности, определяется Конституцией Российской Федерации,[1] общепризнанными принципами и нормами международного права, международными договорами, ратифицированными Российской Федерацией, Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации, иными федеральными конституционными и федеральными законами.

Следователь – участник уголовного судопроизводства со стороны обвинения (п. 47 ст. 5 УПК, глава 6 УПК РФ). Вместе с тем в соответствии со ст. 6 УПК РФ, определяющей назначение уголовного судопроизводства, «уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания в той же мере отвечают назначению уголовного судопроизводства, что и отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию». В соответствии со ст. 15 УПК РФ, регламентирующей принцип состязательности сторон, функции обвинения, защиты и разрешения уголовного дела отделены друг от друга и не могут быть возложены на один и тот же орган или одно и то же должностное лицо. Однако из содержания целого ряда других процессуальных норм следует, что функции следователя не сводятся исключительно к обвинению. Например, в соответствии со ст. 73 УПК РФ к числу обстоятельств, подлежащих доказыванию, в частности, отнесены: обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности. Кроме того, по смыслу теории уголовного процесса доказательства подразделяются на обвинительные и оправдательные. Из принципа свободы оценки доказательств (ст. 17 УПК РФ) усматривается, что следователь оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью. При составлении обвинительного заключения на следователя возлагается обязанность перечислить как доказательства, подтверждающие обвинение, так и те, на которые ссылается сторона защиты, указать обстоятельства, смягчающие ответственность (ст. 220 УПК РФ).

Одной из важнейших процессуальных функций следователя является собирание доказательств.

Собирание доказательств представляет собой деятельность дознавателя, следователя, прокурора, суда при участии других субъектов, заключающуюся в поисках и обнаружении источников информации, получении ее из найденных источников сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, и в закреплении добытых сведений в установленном законом порядке.[2]

Поиски и обнаружение носителя информации – первый этап процесса собирания доказательств, поскольку получить необходимые сведения невозможно, не обнаружив их источников. Неудачно наименование данного этапа «обнаружением доказательств», поскольку речь может идти лишь об обнаружении источника, носителя информации: предмета, сохранившего на себе следы преступления, человека, в сознании которого запечатлелись имеющие значение для дела обстоятельства, и т.п.

Следующим этапом собирания доказательств является получение сведений от обнаруженных носителей информации с помощью предусмотренных законом процессуальных действий.

Добытые таким путем фактические данные должны быть надлежащим образом закреплены в протоколе процессуального действия, а в необходимых случаях – и путем использования дополнительных средств (аудио –и видеозаписи, фото –и киносъемки, изготовления планов и схем, слепков и оттисков и т.п.). «Сведения, полученные, но не зафиксированные с соблюдением определенных законом требований, не могут использоваться в качестве доказательств. Поэтому нельзя выделять закрепление фактических данных в самостоятельный элемент доказывания наряду с собиранием, проверкой и оценкой доказательств».[3] Закрепление полученных сведений – неотъемлемая часть собирания доказательств; доказательство может считаться полученным лишь после фиксации добытой информации.

Основным способом собирания доказательств является производство следственных действий. В действующем УПК РФ, к сожалению, не содержится ни определения этого понятия, ни исчерпывающего перечня следственных действий. В теории же сложилось два подхода к определению следственного действия. В широком смысле под ними понимают все процессуальные действия, производимые следователем, а в узком – только те процессуальные действия, которые направлены на собирание доказательств. Таким образом, одним из признаков следственного действия является его предназначение – быть средством собирания доказательств. Все же иные действия, не имеющие такой направленности, можно именовать просто процессуальными.[4]

Далее следственные действия могут проводить только уполномоченные на то государственные органы и должностные лица, ведущие уголовный процесс: судья (суд), прокурор, следователь, дознаватель. Участники, отстаивающие свои собственные интересы, а также их защитники и представители вправе представлять предметы и документы органам и лицам, которые ведут производство и решают, принять или не принять переданные им материалы, придать или не придать им статус доказательства.

Признаком следственных действий является и то, что они осуществляются в регламентированной законом процессуальной форме, нарушение которой влечет недопустимость использования полученной информации в качестве доказательства.

Характерная черта следственного действия состоит и в том, что его ход и результаты должны быть надлежащим образом закреплены в протоколе, а в необходимых случаях – и с помощью дополнительных средств фиксации: фото –и киносъемки, аудио –и видеозаписи и т.п.

На основании изложенного, следственное действие – это регламентированное уголовно-процессуальным законом действие судьи (суда), прокурора, следователя, дознавателя, направленное на получение доказательств, сведения о ходе и результатах которого закрепляются в протоколе, а также с помощью иных средств фиксации и используются для установления обстоятельств, имеющих значение для дела.[5]

Согласно ч. 1 ст. 86 УПК РФ, способом собирания доказательств являются также иные процессуальные действия, предусмотренные законом. К их числу, в частности, следует отнести действия по приему и проверке заявлений о преступлении, явке с повинной, сообщений о преступлении, распространенных в средствах массовой информации и т.п.

Природа следователя

Текст был подготовлен для Telegram-канала rule of law.

Введение

Перед современной Россией стоит нерешенный вопрос о статусе следователя в системе правоохранительных органов. Во время разделения Прокуратуры и Следственного комитета в 2011 году было объявлено, что теперь следователи действительно станут независимыми и, соответственно, смогут объективно и всесторонне расследовать уголовные дела, без давления постороннего органа. Действительно, следователь должен быть независимым, так как он фактически является центральной фигурой уголовного процесса, ведь именно следственный работник должен воссоздать картину совершенного преступления, собрать обвинительные и оправдательные доказательства, обличить виновных и отсеять невиновных. Но стали ли следователи по-настоящему независимыми после реформы 2011 года? На этот и другие вопросы мы постараемся ответить в этой статье.

Статус следователя до реформ Наполеона

Обратимся к истории. Для начала стоит разобраться, каким был следователь до революционных изменений, которые были введены после Великой Французской Революции во время правления Наполеона Бонапарта. Уголовный процесс того времени можно описать следующей фразой: «всякий судья есть одновременно генеральный прокурор», на которого при этом возлагались и функции защиты, по крайней мере в теоретической плоскости.

Иначе говоря, все основные уголовно-процессуальные функции — обвинения, защиты и разрешения дела — были сосредоточены в руках судьи-следователя (ни о каких сторонах речи и не шло). Такую систему уголовного процесса называли инквизиционной, а во главе угла стояли тайность, письменность и несостязательность. Также в это время применялась формальная теория доказательств, что подразумевало под собой деление доказательств на явные, несовершенные, а также на полудоказательства. Это означало, что судья-следователь «слагал» доказательства и выносил решение по уголовному делу. Отсюда же и пошли знаменитые формулы testis unus testis nullus (один свидетель — не свидетель) или confessio est regina probatiorum (признание — царица доказательств). В ряде случаев судья-следователь даже получал право на пытки.

Как мы видим, до событий 1791 г. во Франции, следователь выполнял все функции, которые ныне выполняет судья, прокурор и защитник, что, конечно, ставило под сомнение его объективность.

Статус следователя после реформы 1864 года в России

У многих слово «инквизиция» ассоциируется с пытками, кострами и прочими не гуманными явлениями, хотя в действительности данная система уголовного процесса подарила нам ряд выдающихся юридических конструкций, как, например, учение о следственном действии или конструкция favor defensionis (благоприятствования защите). В связи с этим, после французской буржуазной революцией, перед французами встанет вопрос: что делать дальше? Как конструировать уголовный процесс? Создатели самого первого уголовно-процессуального кодекса столкнулись с дилеммой: как совместить достижения Великой французской революции с многовековыми традициями французского инквизиционного процесса. В результате и появилась так называемая смешанная система, которую стоит признать наиболее разработанной и совершенной (даже на сегодняшний день). Основная идея данной системы заключается в том, чтобы подчинить предварительное расследование инквизиционным началам (тайность, письменность и несостязательность), а судебное разбирательство — началам обвинительно-состязательным (гласность, устность и состязательность), найдя разумный компромисс между двумя моделями. Произошел отказ от теории формальных доказательств и переход к свободной оценке доказательств судьей по внутреннему убеждению (более подробно — здесь).

Эту же систему, одной из первой в Европе, и восприняла Россия, где был разработан Устав уголовного судопроизводства 1864 г. Вот как вспоминал это событие Анатолий Федорович Кони, который является одной из наиболее значимых фигур российской юриспруденции:

Им (казанскому обществу, прим.ред.) было неведомо и непонятно то восторженное настроение, с которым молодые судебные деятели приступали к святому делу реформы, когда интересовала каждая мелочь, когда волна солидарного одушевления делала всякую работу приятной и когда поэтому, говоря словами поэта, “каждый гвоздик вбивался с любовью”.

Одним важнейших достижений Устава является передача компетенции по производству предварительного следствия от полиции суду, в лице специального судебного следователя, входившего в состав судебного ведомства. Если же говорить о такой фигуре, как дознаватель, то это подчиненный прокурору (следователю) чиновник (чаще всего сотрудник полиции, то есть он относится к административным органам), задачей которого является сбор материалов для принятия прокурором (следователем) решения о передаче материалов о возможном преступлении судебной власти.

Таким образом, следователь в России получил реальную независимость, став частью судебного корпуса. Конечно, за судебным следователем осуществлялся прокурорский надзор, но его независимость в действительности никак не ограничивалась, скорее наоборот, такой надзор являлся дополнительной гарантией защиты прав обвиняемого, а также это было оказанием помощи защитнику.

Следователь в СССР

После октябрьской революции 1917 года произошли существенные изменения в правовой системе страны, это не могло не коснуться уголовного процесса и, в частности, статуса следователя. Уже Декрет “о суде” от 24 ноября 1917 г. официально упразднил все судебные учреждения «старого режима» (судебных следователей, окружные суды, судебные палаты, Правительствующий Сенат), институты прокурорского надзора и адвокатуры, а также приостановил деятельность мировых судей, предполагая их преобразование в местные суды. Более подробный Декрет “о суде” № 2 от 22 февраля 1918 г., содержавший уже некоторые очертания нового уголовного процесса, уточнил, что Судебные уставы 1864 г. продолжают применяться при рассмотрении уголовных дел, но лишь в той мере, в какой они «не отменены декретами» советской власти и «не противоречат правосознанию трудящихся классов» (п. 8). Следует иметь в виду, что в первые годы советской власти были созданы две параллельные системы судов: общие суды, о нормативной базе деятельности которых речь шла выше, и особые суды в виде революционных трибуналов, рассматривавших дела о наиболее опасных, с точки зрения советской власти, преступлениях, характеризовавшихся в качестве «контрреволюционных».

Предварительное расследование в 1920-ых годах сильно изменилось: если в начале десятилетия следователи еще оставались при судах, то уже к концу 20-х следственный аппарат оказался в составе прокуратуре. Именно в этот период начала формироваться советская конструкция несудебного «прокурорского» предварительного следствия, стирающая грань между следствием и дознанием, где следователь утрачивал независимость, а центральную роль играл уже прокурор. Таким образом, следователь, вплоть до 2011 года оставался прокурорским работником.

Современный следователь

Итак, мы определили, что наиболее эффективной является концепция судебного следователя. Теперь стоит проанализировать статус современного работника следственного аппарата.

Так, в соответствии с п. 41 ст. 5 УПК РФ, «следователь является должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции, предусмотренной УПК РФ, осуществлять предварительное следствие по уголовному делу». Одним из наиболее спорных решений законодателя является то, что следователь, в соответствии с п. 47, 55 ст. 5 УПК РФ, является стороной обвинения. При этом, УПК РФ в ряде случаев обязывает следователя осуществлять действия, которые точно нельзя назвать обвинительными, к примеру, он обязан собирать не только обвинительные доказательства, но и доказательства об обстоятельствах, исключающих преступность и наказуемость деяния (оправдательные доказательства), что вытекает из ст. 73, 85 и 86 УПК РФ. Конституционный Суд, в одном из своих решений, обоснованно обращает внимание на особый процессуальный статус следователя (а также дознавателя и прокурора). Особенность этого статуса заключается в том, что он позволяет перечисленным участникам осуществлять действия по защите прав обвиняемого и подозреваемого, выходящие за рамки возложенной на них функции уголовного преследования. При этом, следует учитывать, что в рамках предварительного расследования сторон нет в принципе, они появляются только во время судебного разбирательства, поэтому императивное отнесение следователя к стороне обвинения не выглядит логичным решением и не соответствует действительности.

Если же обратиться к вопросу декларируемой самостоятельности следователя, то даже в процессуальном смысле это не так. В УПК РФ есть фигура руководителя следственного органа, который проверяет и одобряет все действия подчиненных ему следователей. При этом, следователя также контролирует прокурор и суд. В теории уголовного процесса есть концепция, в соответствии с которой для реализации независимости следователя ему нужно дать статус специального судьи, которого может контролировать только вышестоящий суд (такой подход до сих пор актуален во Франции).

Заключение

Как видно из вышеизложенного, на данный момент ситуация со статусом следователя в России является неразрешенной, находящейся в промежуточном состоянии. Законодатель должен четко решить вопрос о том, какова процессуальная природа того, что закон называет предварительным следствием: это классическая судебная деятельность, либо не менее классическое прокурорское дознание? В современной России, как видно, полномочия следователя и дознавателя во многом аналогичны при некотором различии в объеме «процессуальной несамостоятельности». Бо́льшая самостоятельность следователя проявляется в том, что решения прокурора для дознавателя — обязательны, а следователь, через руководителя следственного органа, может не выполнять распоряжения прокурора (т.е. по факту разницы нет). Причина такого положения дел — в уже упомянутой реформе судоустройства конца 20-х — начала 30-х годов прошлого века, которой сопутствовал отход от традиционной концепции судебного следствия. В результате российский дознаватель обрел целый ряд явно несвойственных ему полномочий, его функции деформировались, а полицейская составляющая уголовного процесса усилилась. Хочется закончить еще одной цитатой А.Ф. Кони:

По мере удаления от события человеческая мысль незаметно для самой себя переходит от шаткого “так могло быть” к определенному “так должно было быть” и к положительному «так было.

30. Следователь: процессуальный статус.

Статья 38. Следователь

1. Следователь является должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции, осуществлять предварительное следствие по уголовному делу.

2. Следователь уполномочен:

1) возбуждать уголовное дело в порядке, установленном настоящим Кодексом;

2) принимать уголовное дело к своему производству или передавать его руководителю следственного органа для направления по подследственности;

3) самостоятельно направлять ход расследования, принимать решение о производстве следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Кодексом требуется получение судебного решения или согласия руководителя следственного органа;

4) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении;

5) обжаловать с согласия руководителя следственного органа в порядке, установленном частью четвертой статьи 221настоящего Кодекса, решение прокурора об отмене постановления о возбуждении уголовного дела, о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков;

6) осуществлять иные полномочия, предусмотренные настоящим Кодексом.

3. В случае несогласия с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия, следовательобязан представить свои письменные возражения руководителю следственного органа, который информирует об этом прокурора.

31. Орган дознания, начальник подразделения дознания и дознаватель: процессуальный статус.

Статья 40. Орган дознания

1. К органам дознания относятся:

1) органы внутренних дел Российской Федерации и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления (отделы, отделения, пункты) полиции, органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, в том числе территориальные и входящие в их структуру межрайонные, городские (районные) органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным закономполномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;

2) органы Федеральной службы судебных приставов;

3) начальники органов военной полиции Вооруженных Сил Российской Федерации, командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;

4) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.

2. На органы дознания возлагаются:

1) дознание по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно, — в порядке, установленном главой 32настоящего Кодекса;

2) выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, — в порядке, установленном статьей 157настоящего Кодекса;

3) осуществление иных предусмотренных настоящим Кодексом полномочий.

3. Возбуждение уголовного дела в порядке, установленном статьей 146настоящего Кодекса, и выполнение неотложных следственных действий возлагаются также на:

1) капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;

2) руководителей геолого-разведочных партий и зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания, указанных в части первойнастоящей статьи, — по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения этих партий, зимовок, станций, сезонных полевых баз;

3) глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации — по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

Статья 40.1. Начальник подразделения дознания

1. Начальник подразделения дознания по отношению к находящимся в его подчинении дознавателям уполномочен:

1) поручать дознавателю проверку сообщения о преступлении, принятие по нему решения в порядке, установленном статьей 145настоящего Кодекса, выполнение неотложных следственных действий либо производство дознания по уголовному делу;

2) изымать уголовное дело у дознавателя и передавать его другому дознавателю с обязательным указанием оснований такой передачи;

3) отменять необоснованные постановления дознавателя о приостановлении производства дознания по уголовному делу;

4) вносить прокурору ходатайство об отмене незаконных или необоснованных постановлений дознавателя об отказе в возбуждении уголовного дела.

2. Начальник подразделения дознания вправе возбудить уголовное дело в порядке, установленном настоящим Кодексом, принять уголовное дело к своему производству и произвести дознание в полном объеме, обладая при этом полномочиями дознавателя, а в случаях, если для расследования уголовного дела была создана группа дознавателей, — полномочиями руководителя этой группы.

3. При осуществлении полномочий, предусмотренных настоящей статьей, начальник подразделения дознания вправе:

1) проверять материалы проверки сообщения о преступлении и материалы уголовного дела, находящиеся в производстве дознавателя;

2) давать дознавателю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, об избрании в отношении подозреваемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения.

4. Указания начальника подразделения дознания по уголовному делу даются в письменном виде и обязательны для исполнения дознавателем, но могут быть обжалованы им начальнику органа дознания или прокурору. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения. При этом дознаватель вправе представить начальнику органа дознания или прокурору материалы уголовного дела и письменные возражения на указания начальника подразделения дознания.

Статья 40.2. Начальник органа дознания

1. Начальник органа дознания уполномочен:

1) поручать проверку сообщения о преступлении, принятие по нему решения в порядке, установленном настоящим Кодексом, а также производство дознания и неотложных следственных действий по уголовному делу, лично рассматривать сообщения о преступлении и участвовать в их проверке;

2) продлевать в порядке, установленном настоящим Кодексом, срок проверки сообщения о преступлении;

3) проверять материалы проверки сообщения о преступлении и материалы уголовного дела, находящиеся в производстве органа дознания, дознавателя;

4) давать дознавателю письменные указания о направлении расследования и производстве процессуальных действий;

5) рассматривать материалы уголовного дела и письменные возражения дознавателя на указания начальника подразделения дознания и принимать по ним решение;

6) поручать должностным лицам органа дознания исполнение письменных поручений следователя, дознавателя о проведении оперативно-розыскных мероприятий, о производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, заключении под стражу и о производстве иных процессуальных действий, а также об оказании содействия при их осуществлении;

7) принимать решение о производстве дознания группой дознавателей и об изменении ее состава;

8) выносить постановление о восстановлении дознавателем утраченного уголовного дела либо его материалов;

9) возвращать уголовное дело дознавателю со своими письменными указаниями о производстве дополнительного дознания, производстве дознания в общем порядке, пересоставлении обвинительного акта или обвинительного постановления;

10) утверждать обвинительный акт или обвинительное постановление по уголовному делу;

11) осуществлять иные полномочия, предоставленные начальнику органа дознания настоящим Кодексом.

2. Начальник органа дознания по отношению к дознавателям, уполномоченным им осуществлять предварительное расследование в форме дознания, обладает полномочиями начальника подразделения дознания, предусмотренными статьей 40.1настоящего Кодекса.

3. В органах внутренних дел Российской Федерации полномочия начальника органа дознания осуществляют также заместители начальника полиции.

Статья 41. Дознаватель

1. Полномочия органа дознания, предусмотренные пунктом 1 части второй статьи 40настоящего Кодекса, возлагаются на дознавателя начальником органа дознания путем дачи письменного поручения.

2. Не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия.

3. Дознаватель уполномочен:

1) самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Кодексом на это требуются согласие начальника органа дознания, согласие прокурора и (или) судебное решение;

1.1) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, о производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, заключении под стражу и о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении;

1.2) обжаловать с согласия начальника органа дознания в порядке, установленном частью четвертой статьи 226ичастью четвертой статьи 226.8настоящего Кодекса, решения прокурора о возвращении уголовного дела дознавателю для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта или обвинительного постановления, о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке;

2) осуществлять иные полномочия, предусмотренные настоящим Кодексом.

4. Указания прокурора и начальника органа дознания, данные в соответствии с настоящим Кодексом, обязательны для дознавателя. При этом дознаватель вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора — вышестоящему прокурору. Обжалование данных указаний не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, предусмотренных частью пятой статьи 226ичастью пятой статьи 226.8настоящего Кодекса.

Процессуальный статус следователя в уголовном судопроизводстве — Уголовное право РФ

Следователь (ст. 38 УПК) – это должностное лицо, уполномоченное в пределах своей компетенции осуществлять предварительное следствие по уголовному делу.

Руководящим началом в деятельности следователя является всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств уголовного дела. УПК обязывает следователя вести расследование быстро, активно, целенаправленно. От качества предварительного расследования во многом зависят ход и результаты судебного разбирательства, так как ошибки, допущенные следователем, нередко ведут к невосполнимой утрате доказательств.

Следователь самостоятельно принимает решения о возбуждении уголовного дела, принятии уголовного дела к своему производству или передаче его руководителю следственного органа для направления по подследственности; о производстве следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК требуется получение судебного решения или согласия руководителя следственного органа.

Письменные поручения следователя о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, обязательны для их исполнения органом дознания.

Следователь вправе обжаловать с согласия руководителя следственного органа решение прокурора о возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков.

При несогласии с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия, следователь обязан представить свои письменные возражения руководителю следственного органа, который информирует об этом прокурора.

Руководитель следственного органа – это должностное лицо, возглавляющее соответствующее следственное подразделение, а также его заместитель. Он осуществляет контроль за своевременностью действий следователя по расследованию преступлений, принимает меры к повышению эффективности расследования, недопущению волокиты.

В соответствии со ст. 39 УПК начальник следственного органа наделен следующими полномочиями:

1) поручать производство предварительного следствия следователю либо нескольким следователям, а также изымать уголовное дело у следователя и передавать его другому следователю либо принимать уголовное дело к своему производству;

2) проверять материалы уголовного дела, отменять незаконные или необоснованные постановления следователя;

3) давать следователю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения;

4) давать согласие следователю на возбуждение перед судом ходатайства об избрании, о продлении, об отмене или изменении меры пресечения;

5) разрешать отводы, заявленные следователю, а также его самоотводы;

6) отстранять следователя от дальнейшего производства расследования;

7) отменять незаконные или необоснованные постановления нижестоящего руководителя следственного органа;

8) продлевать срок предварительного расследования;

9) утверждать постановление следователя о прекращении производства по уголовному делу;

10) давать согласие следователю, производившему предварительное следствие по уголовному делу, на обжалование решения прокурора;

11) возвращать уголовное дело следователю со своими указаниями о производстве дополнительного расследования;

Указания руководителя следственного органа по уголовному делу обязательны для исполнения следователем, за исключением случаев несогласия руководителя следственного органа либо следователя с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия. При этом прокурор вправе обратиться с требованием об устранении указанных нарушений к руководителю вышестоящего следственного органа.

Правовой статус следователя — PRAVO.UA

Одним из составляющих элементов судебно-правовой реформы, проводимой на Украине, является реформирование системы органов досудебного следствия, необходимость которого вытекает, в частности, из положения пункта 9 раздела 15 Конституции Украины, согласно которому прокуратура продолжает выполнять функцию предварительного следствия до того момента, пока будет сформирована система досудебного следствия и будут введены в действие законы, регулирующие ее работу. В связи с этим, наряду с проблемой реформирования органов досудебного следствия, немедленного разрешения требует и чрезвычайно острая проблема усовершенствования правового положения следователей с целью создания и обеспечения надлежащих условий и гарантий их деятельности при проведении досудебного следствия.

Действующий Уголовно-процессуальный кодекс (далее УПК) Украины не раскрывает содержание понятия «следователь», а лишь определяет ведомственную принадлежность следователей. Так, в пункте 7 статьи 32 и статье 102 УПК Украины указывается, что органами досудебного следствия являются следователи прокуратуры, органов внутренних дел, налоговой милиции и органов безопасности. Такое определение не раскрывает сути понятия «следователь» и определенным образом сужает его.

Следователь — это прежде всего должностное лицо, которое уполномочено на проведение досудебного следствия по уголовным делам. Тем не менее закон не содержит достаточных гарантий его процессуальной независимости, кроме случаев, определенных статьей 114 УПК Украины. Согласно этой статье, в случае несогласия следователя с указанием прокурора: о привлечении лица в качестве обвиняемого; о квалификации преступления и объеме обвинения; о передаче дела для в суд или о закрытии дела следователь вправе передать дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений.

Наличие данной нормы в УПК Украины, безусловно, является положительным моментом. Однако по своей сути она остается сугубо теоретической и не имеет никакого практического значения. Осуществление на практике процедуры обжалования указаний прокурора проблематично, исходя из ведомственной подчиненности следователя, его зависимости в плане дальнейшего прохождения службы от органов прокуратуры и других не юридических, а ведомственных аспектов. На это указывают и результаты опроса, согласно которым 28 % следователей выполняли указания прокурора и начальников следственных подразделений вопреки собственному мнению, поскольку они считали, что их возражения не будут приняты во внимание. Лишь 0,32 % изученных уголовных дел содержат материалы обжалования следователем этих указаний, значительная часть которых оставлена без рассмотрения.

Таким образом, определенная законом процессуальная независимость следователя является простой формальностью. Существенно заостряют эту проблему и фактическая подчиненность следователей органам дознания, их чрезмерная загруженность, слабая материально-техническая оснащенность и нерешенность ряда социальных вопросов. Как свидетельствует практика, следователей (особенно следователей МВД) постоянно привлекают к выполнению не свойственных им задач, например: к охране общественного порядка, осуществлению оперативно-розыскной и другой правоохранительной деятельности органа, сотрудником которого является следователь, но которая не связана непосредственно с расследованием уголовных дел. Большое количество следователей, проработавших на этой должности свыше 10 лет, все еще не имеют собственного жилья, а уровень их материального обеспечения не отвечает нормам минимального прожиточного минимума. Такое положение нельзя назвать нормальным, поскольку следователи работают не меньше, чем сотрудники подразделений уголовного розыска, в сущности выполняя их обязанности.

Все вышесказанное свидетельствует о необходимости скорейшего реформирования органов досудебного следствия и четкого определения правового положения следователей. Существует мнение, что обеспечение процессуальной самостоятельности и независимости следователей станет возможным лишь с созданием единого следственного органа — Следственного комитета Украины, в структуру которого должны войти все следственные подразделения, которые сегодня рассредоточены в разных правоохранительных органах. С этим мнением не соглашаются силовые ведомства, которые считают, что отделение следственных подразделений от оперативных отрицательно повлияет на эффективность раскрытия преступлений.

И приверженцев и противников создания единого следственного органа объединяет мысль, что для обеспечения процессуальной самостоятельности и независимости следователя необходимо принять специальный закон о работниках органов досудебного следствия. На сегодня правовое положение адвокатов, судей и прокуроров регулируется отдельными законами, которые четко определяют основные требования к этим лицам. На этом фоне правовое положение следователя (в частности профессиональные требования к нему) законодательно урегулировано недостаточно, что приводит к ряду отрицательных моментов в системе досудебного следствия.

Об этом свидетельствуют статистические данные, согласно которым из 10 709 следователей, работающих в милиции, высшее юридическое образование имеют 6627 человек, то есть 66,4 %. Кроме них следователями работают: 208 бывших инженеров, 43 ракетчика и военных летчика, 28 учителей, а еще — ветеринары, агрономы, психологи и экономисты. Ежегодно следственные подразделения покидают 1300–1400 человек квалифицированных кадров, а учебные заведения системы МВД готовят только около 900 соответствующих специалистов. Заполняя пробел, приходится «грабить» уголовный розыск и «рекрутировать» участковых инспекторов.

На рассмотрение Верховного Совета Украины были внесены несколько вариантов проекта Закона Украины «О статусе следователя» (внесены народным депутатом Украины В. Журавским) и проект Закона Украины «О работниках органов досудебного следствия и их социальной защите» (внесен народным депутатом Украины С. Киваловым). Законопроекты не имеют между собой принципиальных отличий. К сожалению, они так и остались проектами: законопроект, подготовленный народным депутатом Украины В. Журавски, не набрал нужного количества голосов, а законопроект народного депутата Украины С. Кивалова пока находится на доработке в Верховном Совете Украины.

Несмотря на то что оба законопроекта имеют определенные недостатки, учитывая их положительные стороны, было бы целесообразным подготовить усовершенствованный проект специального Закона Украины «О статусе следователя», в котором следует закрепить правовое положение следователя и предусмотреть систему соответствующих гарантий. На наш взгляд, при разработке этого законопроекта необходимо учесть следующие положения. Следует четко установить критерий количества уголовных дел, которые могут одновременно находиться у следователя в производстве, исходя из того, что научно обоснованной нормой является наличие не более трех уголовных дел в месяц. Целесообразность закрепления этого положения на законодательном уровне диктуется существующими реалиями — на сегодняшний день у следователей в производстве зачастую находится одновременно более двух десятков уголовных дел.

Важной гарантией обеспечения правового положения следователя может стать установление специальной процедуры привлечения следователя к уголовной ответственности, проникновения в его жилище или служебное помещение, в его личный или служебный транспорт, проведения там осмотра, обыска или выемки, прослушивания его телефонных разговоров, личного обыска следователя, выемки его корреспонденции, вещей и документов. На сегодня такая специальная процедура предусмотрена относительно адвокатов, прокуроров и судей.

Законом должны определяться профессиональные требования к следователю, поскольку процессуальная самостоятельность и независимость следователей должна обеспечиваться и их личными качествами. В уголовном процессе следователь является одной из важнейших фигур, поэтому по квалификации, уровню образования, деловым и моральным качествам он должен находиться в одном ряду с адвокатом, прокурором и судьей. Установление жестких требований к следователю (как профессиональных, так и моральных) положительно повлияет на качество досудебного следствия и популярность профессии следователя.

Требует изменений и Уголовно-процессуальный кодекс Украины. Так, следует расширить перечень случаев несогласия следователя с указаниями прокурора. Следователь должен иметь право не соглашаться с указаниями прокурора об избрании мер процессуального принуждения, а также об отводе следователя. Назрел вопрос усовершенствования существующих форм и методов прокурорского надзора за следственной деятельностью и внедрения механизма отстаивания следователем в судебном порядке своих прав на независимую оценку доказательств; на расследование принятого к производству дела и на принятие по нему процессуальных решений. Объектом прокурорского надзора должна стать не деятельность следователя вообще, а законность его процессуальных действий и принятых им решений. Прокурорский надзор не должен преступать границу, отделяющую сферу внутреннего убеждения следователя в вопросах доказательства фактов по делу и их юридической оценки.

Согласно выводам Европейского суда по правам человека (дело «Скоогстрьом против Швеции» (1984 год) и «Хубер против Швейцарии» (1990 год)), следователь не должен одновременно выступать в роли обвинителя. По окончании досудебного следствия следователь должен составлять лишь вывод о результатах досудебного следствия, который вместе с делом направляется прокурору. Лицо может считаться обвиняемым только после составления прокурором обвинительного акта на основании материалов досудебного следствия, а до этого момента лицо, относительно которого идет расследование, должно считаться подозреваемым.

Допрос следователя в суде является прямым посягательством на его процессуальную независимость, поскольку суд и участники судебного разбирательства стремятся при этом выяснить мотивы, которыми руководствовался следователь в своих действиях, и прочие обстоятельства, повлиявшие на его внутреннее убеждение. Следователь вынужден давать показания против самого себя и оправдывать свои действия и решения. Поэтому предлагаем запретить допрос следователя как свидетеля по делу, которое он вел. В случаях невыполнения субъектами процессуальной деятельности своих обязанностей перед следователем, при противоправном вмешательстве в следственную деятельность и создании препятствий в реализации следователем своих полномочий следует предусмотреть меры юридической ответственности.

При этом обязательность постановлений следователя должна обеспечиваться возможностью процессуальной ответственности имущественного характера. В законе следует предусмотреть меры воздействия, которые может применять следователь к нарушителям порядка — юридическим и физическим лицам: проведение процессуальных действий, ответственность в виде штрафа за злостное уклонение от явки по вызову следователя и за отказ от выполнения своих процессуальных обязанностей как лица, участие которого в проведении следственного действия обязательно.

Кроме того, подследственность уголовных дел необходимо определять с учетом специализации следователей (например: следователи по делам о преступлениях против установленного порядка несения воинской службы; по делам о преступлениях в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов или прекурсоров и других преступлений против здоровья населения).

ПЕТРИЧЕНКО Олег — главный научный консультант Аппарата Верховного Совета Украины;

ТРОФИМОВ Сергей — старший научный консультант Аппарата Верховного Совета Украины

Статус главного следователя | Исследование

Термин «Главный исследователь» (PI) используется для обозначения исследователя, несущего основную ответственность за исследовательский проект. В различных контекстах конкретный смысл, критерии приемлемости и обязанности статуса PI могут варьироваться.

Статус главного следователя по грантам

Термин «Основной исследователь» (PI) чаще всего используется для определения лица, ответственного за спонсируемый исследовательский проект (грант).Эта ответственность включает как руководство научными / техническими аспектами проекта, так и соблюдение финансовых и административных аспектов премии. Преподаватели с постоянным и постоянным стажем имеют право выступать в качестве спонсоров проекта. В следующих документах описываются процедуры, в соответствии с которыми преподавательский состав также может быть уполномочен выполнять функции ИП в этом контексте.

Канцлер делегировал полномочия Вице-канцлера по исследованиям и последипломному образованию (VCRGE) утверждать преподавателей для работы в качестве главных следователей по заочным грантам и контрактам.Согласно действующим правилам VCRGE, академический сотрудник может выступать в качестве главного исследователя (PI) по предложениям и наградам, запрашивая Limited PI Status на индивидуальной основе для каждого проекта, как описано ниже, или, если это возможно, запрашивая постоянный статус PI.

Процедур одноразового ограниченного запроса PI

Форма запроса статуса ПИ должна быть заполнена для каждого предложения. (Убедитесь, что вы используете панель инструментов Adobe при сохранении документа, чтобы слова, добавленные в документ, были сохранены.Эта панель инструментов содержит значки и отображается под раскрывающимися меню в вашем браузере.)
Форма загрузки в виде вложения в WISPER.
Председатель / директор и декан утвердят запрос, утвердив отчет WISPER.

Blanket Limited Процедуры запроса PI

Школы / колледжи / институты могут утвердить ограниченный статус PI для физического лица на определенный период времени по запросу департамента / центра. Это позволило бы следователю представить предложения в одной категории (т.е.исследования или информационно-пропагандистской деятельности), не включая полную документацию каждый раз. Как правило, запрос делается путем направления печатного экземпляра, подписанного председателем заполненного Запроса на предоставление Бланкет Лимитед ПИ, сотрудникам вашего декана школы / колледжа до подачи каких-либо предложений. Персонал, утвержденный для этого «общего» варианта, должен включить на вкладке комментариев WISPER информацию о том, что данное лицо утверждено для общего статуса, и указать дату окончания текущего утверждения. Департамент / центр и школа / колледж должны внутренне отслеживать лиц, для которых они утвердили это соглашение и утвержденные сроки.Каждый ограниченный квалификационный уровень и продемонстрированные способности ПИ для достижения программных целей и административного управления проектами должны пересматриваться не реже одного раза в три года. Статус Blanket Limited PI не имеет права на финансирование исследовательского комитета VCRGE.

Правомочные нормы

Как правило, факультет отдела сотрудника будет голосовать за предоставление статуса PI для человека. Это голосование и обоснование, приведенное в Форме статуса ПИ, должны как минимум соответствовать следующим критериям:

Отчет о растущей ответственности в качестве со-следователя или сотрудника по грантам или контрактам, присужденным и осуществленным в UW-Madison.
Продемонстрированная способность выполнять обязанности ИП, в том числе:
1. заявлены программные цели проектов
2. административное управление проектами (управление финансами и персоналом).

Дополнительные квалификационные рекомендации по названию

Сотрудники, имеющие квалификации, перечисленные в разделах A-D ниже, как правило, считаются находящимися на соответствующих должностях для запроса статуса «Ограниченный ИП».

A. Научно-исследовательский персонал Квалификация:

Заработанная исследовательская докторская степень (PhD) или другая конечная степень в данной области, такая как МИД, И
Имеет должность преподавателя в следующих сериях: ученый, новатор или исследователь.

B. Клинические медицинские науки (CHS) Квалификация преподавательского состава:

Заработанная MD или эквивалентная конечная степень, И
Имеет должность преподавателя в серии Профессор (CHS).

C. Клиническая академическая квалификация персонала:

Заработанная степень зависит от дисциплины:
1. В Медицинской школе требуется доктор медицинских наук.
2. В ветеринарной медицине требуется DVM.
3. В аптеке требуется врач в аптеке или магистр в аптеке.
4. В уходе, PhD, DNSc, DSN или EdD, И
Проводит назначение академического персонала в серии «Клинический инструктор» или «Профессор».

D. Заслуженный факультет Квалификация:

Получил почетный профессорский статус UW-Мэдисон.

Академическим сотрудникам, которые не соответствуют этим требованиям, также может быть предоставлен ограниченный статус PI по усмотрению декана или назначенного им лица в тех случаях, когда проект наиболее подходящим образом направлен лицом, выполняющим роль академического сотрудника (например, программа аутрич-работы). Руководитель направления аутрич-проекта).

Студенты, аспиранты, аспиранты, приглашенные профессора и приглашенные преподаватели не имеют права подавать заявки на получение статуса ограниченного ПИ.Для этих лиц предлагается, чтобы соответствующий преподаватель работал в качестве PI, а студент, докторант или приглашенный ученый был указан в качестве со-следователя. Исключения будут предоставлены, когда титул посетителя является временным в ожидании решения вопроса визы. Кроме того, постдокторанты могут быть указаны в качестве ИП, если ожидается, что в случае присуждения гранта они перейдут из категории «сотрудник в процессе обучения» в соответствующий исследовательский штат или должность преподавателя. Такое предлагаемое изменение в статусе требует одобрения их департамента и одобрения их декана или назначенного лица до подачи ограниченного запроса статуса PI, и должно быть задокументировано в краткой записке, загруженной как приложение к записи WISPER.

Отчет об усилиях и ограниченный статус PI

Лица, преследующие Ограниченный статус PI, должны обратиться к UW-Madison Guidelines for Effort Reporting, раздел 1.3.1, относительно действий, которые могут и не могут быть отнесены к спонсируемым проектам. Обратите внимание, что заработная плата для деятельности по написанию предложений должна поддерживаться не спонсированным финансированием. Для получения дополнительной информации об уровне и продолжительности необходимого финансирования без спонсорства, пожалуйста, свяжитесь с вашим председателем / директором или деканом школы / колледжа.

Статус постоянного главного исследователя для академического персонала

Многие преподаватели UW-Madison имеют хорошие результаты исследований, в том числе те, кто неоднократно запрашивал и получал Ограниченный статус PI и успешно выполнил конкурентоспособные исследовательские гранты, финансируемые из внешних источников. В этом документе описывается процесс, в соответствии с которым эти опытные преподаватели могут запросить постоянный статус PI, не связанный с конкретным проектом.

Академическим сотрудникам, получившим статус постоянного главного исследователя, больше не нужно будет запрашивать разрешение на работу в качестве ИП каждый раз, когда они подают грантовое предложение.

Академические сотрудники, которые считают, что они соответствуют критериям статуса постоянного ПИ, могут подать заявку, представив материалы, описанные в этом контрольном списке, своему руководителю департамента или директору центра для рассмотрения.

Заявления, поддерживаемые председателем / директором и деканатом школы / колледжа, следует направлять в Комитет главных следователей с Пегги Зибарт; Пожалуйста, отправьте полную заявку в виде одного файла PDF, прикрепленного к сообщению электронной почты. Крайние сроки подачи в комитет: 15 октября и 15 февраля каждого года.(Список нынешних членов Главного следственного комитета доступен на странице «Секретарь комитета факультета»).

Для целей критериев постоянного статуса ПИ контракт на проведение исследований включает в себя систематическое расследование, включая разработку исследований, тестирование и оценку, предназначенное для развития или внесения вклада в обобщаемые знания. Предполагаются научные публикации, и интеллектуальная собственность может быть результатом исследования.

Напротив, контракты на обслуживание (соглашения) — это контракты, в которых Университет предоставляет обычное обслуживание, которое соответствует предопределенным спецификациям без какого-либо нового или творческого вклада со стороны члена Университета.Деятельность не добавляет к фундаментальным знаниям в данной области. Научные публикации и интеллектуальная собственность не ожидаются, поэтому контракты на обслуживание не будут соответствовать критериям постоянного статуса PI.

Вице-канцлер по исследованиям и последипломному образованию примет окончательное решение о том, соответствует ли контракт критериям Университета в отношении контракта на исследования или контракта на обслуживание.

Комитет по ПИ консультирует Вице-канцлера по исследованиям и последипломному образованию, который уполномочен утверждать или отклонять запросы на получение статуса постоянного ПИ.

Пожалуйста, проконсультируйтесь с деканатом до подготовки заявления; в некоторых школах / колледжах есть дополнительные критерии для рекомендации статуса постоянного ПИ.

Критерии статуса постоянного главного следователя (ПИ)

I. Любой преподавательский состав, выполнивший одно из следующих исследований в UW-Madison, может иметь право на постоянный статус PI (факультет / персонал Emeritus не имеют права подавать заявку или сохранять статус постоянного основного исследователя). ):

успешно служил как минимум два раза в качестве главного исследователя в национальных или международных конкурсных исследовательских грантах и / или исследовательских контрактах, присужденных и выполненных до завершения в UW-Madison.Конкурсные продления соответствуют критериям для двух грантов. Два критерия гранта также могут быть выполнены, если, по крайней мере, один раз выполнять роль главного исследователя, и, по крайней мере, один раз в качестве главного исследователя или
успешно служил, по крайней мере, один раз в качестве главного следователя на национальном или международном конкурсном исследовательском гранте и / или контракте на исследования, присужденном и выполненном до завершения в UW-Madison, сроком на 5 и более лет, или
получили и успешно выполнили как минимум 2 конкурсных исследовательских гранта, финансируемых из внешних источников, или контракты на исследования, присужденные и завершенные в UW-Madison, которые не являются конкурентоспособными на международном или национальном уровне, но которые демонстрируют убедительные доказательства высоких достижений и признания в его / ее дисциплине.Два критерия предоставления гранта также могут быть выполнены, если, по меньшей мере, один раз выполнять роль главного следователя и, по меньшей мере, один раз в качестве главного следователя.

Термин «Главный исследователь» используется для определения лица, несущего основную ответственность за исследовательский проект, включая руководство научно-техническими аспектами проекта и соблюдение финансовых и административных аспектов премии.

II. Кандидаты должны продемонстрировать солидный опыт выполнения исследований, который высоко ценится учеными в своей области, и продемонстрировать значительные перспективы продолжения выдающихся исследований.Комитет ПИ должен консультировать вице-канцлера по исследованиям и последипломному образованию при принятии этого решения в свете следующих критериев:

значительная запись опубликованных исследований в рецензируемых журналах / книгах или эквивалентный уровень достижений, распространяющих результаты исследований через презентации на конференциях и распространяемые на национальном уровне исследовательские отчеты.
— запись об успешном административном управлении исследовательскими грантами и / или исследовательскими контрактами, по которым академический сотрудник выполнял функции главного следователя.
доказательств успешного выполнения заявленных целей исследовательских грантов и / или исследовательских контрактов, по которым преподавательский состав выполнял функции главного исследователя. Это свидетельство должно быть в форме публикаций или письменных отчетов.
Комитет ПИ также будет взвешивать другие доказательства научного воздействия, в том числе; приглашения говорить или консультироваться; быть приглашенным для работы в национальных экспертных комиссиях или председательствовать на них; приглашенные публикации; и приглашения подать заявку на финансирование исследований.

Доказательства должны раскрыть значительную историю научных достижений, которая вселяет уверенность в том, что такая деятельность будет продолжаться в будущем. Заявка должна содержать заявление на одну страницу заявителя о его / ее исследовательских целях на следующие пять лет.

Дополнительные квалификационные рекомендации по названию

Академический персонал, имеющий квалификации, перечисленные в одном из разделов 1–3 ниже, как правило, считается находящимся на соответствующих должностях для запроса статуса постоянного сотрудника ПИ.

Научно-исследовательский персонал Квалификация:
- Заработанная исследовательская докторская степень (PhD) или другая конечная степень в данной области, такая как МИД, И
- Имеет должность преподавателя в следующих сериях: ученый, новатор или исследователь.
Клинические медицинские науки (CHS) Академический персонал Квалификация:
- Заработанная MD или эквивалентная конечная степень, И
- Имеет должность преподавателя в серии Профессор (CHS).
клинических научных сотрудников квалификации:
- Заработанная степень зависит от дисциплины:
  1. В Медицинской школе требуется доктор медицинских наук.
  2. В ветеринарной медицине требуется DVM.
  3. В аптеке требуется врач в аптеке или магистр в аптеке.
  4. В уходе, PhD, DNSc, DSN или EdD, И
- Проводит назначение академического персонала в серии «Клинический инструктор» или «Профессор».

Академических сотрудников, которые не соответствуют этим требованиям, также могут быть рассмотрены на постоянный статус PI, если они поддержаны председателем / директором и деканом школы / колледжа и выполнили исследования, о которых говорилось в предыдущем разделе.

Процесс пересмотра статуса постоянного главного следователя

Рекомендация департамента или центра о предоставлении статуса постоянного главного следователя может указывать на выделение департаментом или центром пространства, ресурсов и административной поддержки для исследовательских грантов кандидата.Любые условия департамента или центра или постоянный статус PI должны быть указаны в рекомендательном письме. Заявления, утвержденные департаментом или центром, должны быть переданы соответствующему декану школы / колледжа для рассмотрения и подписания (некоторые школы / колледжи могут принять решение направить официальное рекомендательное письмо в деканат во время утверждения; это должно сопровождать заявление) и затем вице-канцлеру по исследованиям и последипломному образованию с Пегги Зибарт.Вспомогательные материалы и документация указаны в контрольном списке, прилагаемом к этому документу.
Прежде чем утвердить или отклонить запрос на получение статуса постоянного главного исследователя, вице-канцлер по исследованиям и последипломному образованию должен обратиться за советом к Комитету PI. Комитет по ПИ рассмотрит запрос на получение статуса ПИ в соответствии с Критериями статуса постоянного главного следователя, приведенными выше. Комитет PI будет возглавляться заместителем вице-канцлера по исследованиям.Председатель комитета ПИ назначит члена комитета основным рецензентом заявки. Рецензент свяжется и проведет собеседование с председателем департамента или директором центра заявителя, чтобы уточнить любые неясности в заявке и проверить текущую приверженность отделу или центру, ресурсам и административной поддержке кандидата. Для академического персонала, который не финансируется за счет национальных или международных конкурсных грантов, это собеседование также даст возможность рецензенту узнать о механизмах финансирования в дисциплине заявителя и лучше оценить его академический статус.Рецензент также имеет возможность связаться с заявителем. Затем рецензент отчитывается перед полным комитетом и ведет обсуждение заявки.
Если вице-канцлер по исследованиям и последипломному образованию после получения рекомендации комитета по ПИ утвердит рекомендацию департамента / центра, он / она должен добавить имя кандидата в официальный список постоянных ПИ, размещенный на веб-сайте VCRGE.
Если действие заместителя канцлера по исследованиям и последипломному образованию противоречит рекомендации Комитета по ПИ, он должен сообщить об этом Комитету ПИ и разрешить ему пересмотреть свое первоначальное решение.Такое повторное рассмотрение и соответствующие выводы должны быть доведены до сведения вице-канцлера по исследованиям и последипломному образованию в течение 30 дней.
Декан, департамент / центр и академический сотрудник должны быть незамедлительно уведомлены об окончательных действиях, предпринятых Комитетом PI и вице-канцлером по исследованиям и последипломному образованию.
Если вице-канцлер по исследованиям и образованию отклоняет рекомендацию департамента / центра о статусе главного исследователя, заинтересованный преподаватель может запросить, или отдел / центр с согласия преподавателя может запросить письменное объяснение причин предоставляется в течение 20 дней и может потребовать пересмотра решения.

Постоянный ИП, который переходит на должность в другой департамент / центр и / или школу / колледж и не входит в штатную должность, должен получить разрешение на передачу статуса ИП из нового департамента / центра и школы / колледжа. до подачи предложений через новый блок. Председатель или директор нового департамента или центра должен подать письмо с просьбой об этом переводе декану или назначенному в соответствующей школе / колледже. Декан или назначенное им лицо должны ответить председателю департамента или директору центра и скопировать вице-канцлера по исследованиям и последипломному образованию относительно результата запроса.Если перевод будет одобрен, вице-канцлер по исследованиям и последипломному образованию пересмотрит список академического персонала с постоянным статусом ПИ, чтобы показать новую принадлежность человека. Если перевод не будет одобрен, вице-канцлер по исследованиям и последипломному образованию удалит имя человека из этого списка.

исследователей новых и ранних стадий

Новый исследователь (NI) — соискатель исследовательского гранта NIH, который еще не участвовал в конкурсе на получение существенного конкурирующего исследовательского гранта NIH. Полный список грантов NIH, которые не лишают PD / PI права считаться новым следователем, см. В определении NIH нового следователя.

Исследователь ранней стадии (ESI) — это новый следователь, который завершил свою окончательную исследовательскую степень или медицинскую ординатуру — в зависимости от того, какая дата наступит позднее — в течение последних 10 лет и еще не успешно боролся за значительный конкурирующий исследовательский грант NIH.

Как выявляются новые исследователи (NI) и исследователи на ранней стадии (ESI)?

Программное обеспечение

в составе eRA Commons проверит сначала статус New Investigator (NI) на основании предыдущей истории присуждения вознаграждения. Для лиц, определенных как NI, программное обеспечение будет рассчитывать десятилетний интервал статуса раннего исследователя (ESI) на основе даты окончательной исследовательской степени или даты окончания проживания, указанной в профиле исследователя. Чтобы гарантировать, что NIH распознает ваш статус ESI, вы должны обновить свой профиль eRA Commons, чтобы отразить дату завершения вашей конечной исследовательской степени или окончания вашей резидентуры.

Примечание: NIH рассмотрит запрос на продление периода вашего статуса ESI, если в вашем обучении после получения диплома произошла ошибка (см. Форму для запроса продления в период раннего этапа расследования (ESI)).

Какие преимущества предоставляются с новым статусом исследователя (NI) или раннего этапа исследования (ESI)?

Peer Review — Для приложений New Investigator (NI) и Early Stage Investigator (ESI) экспертам-рецензентам предписано уделять больше внимания предлагаемому подходу, чем результатам, и ожидать меньше предварительных данных, чем было бы предоставлено установленные следователи.Сотрудники института уделяют особое внимание заявкам от следователей NI и ESI.

Кроме того, у NIH есть программа для быстрого восстановления приложений NI и ESI, что дает NI и ESI возможность более оперативно пересматривать и повторно представлять свои приложения. Хотя это быстрое изменение может быть уместным для тех приложений, которые нуждаются только в улучшенном написании, включении недостающих деталей или других незначительных изменениях, оно может быть не самым эффективным путем к успеху для тех приложений, которые могут выиграть от более вдумчивого и тщательного пересмотра решить проблемы рецензентов.NI и ESI настоятельно рекомендуется связаться со своим директором программы, чтобы обсудить решение о том, когда повторно подавать пересмотренную заявку.

Дифференциальная линия выплат (для ESI) — Каждый год NIDDK устанавливает процентильную «линию выплат» для приложений R01 на основе доступных средств и объема приложений. Линия выплат для приложений ESI, как правило, более щедрая, чем обычная линия выплат для установленных следователей (см. Политику финансирования NIDDK). В то время как NIDDK часто делает административные сокращения в продолжительности предоставления, приложениям от ESI, которые попадают в линию выплат, обычно присуждается полная запрашиваемая продолжительность.

Рассмотрение краткосрочной награды NIH за приоритетное проектирование (R56) — Несмотря на то, что вы не можете подать заявку на эту грантовую деятельность, NIDDK может принять решение о предоставлении гранта R56 на один или два года заявке R01, выигранной за пределами линии выплат. Они помогают следователю собирать ключевые предварительные данные, чтобы подать улучшенную пересмотренную заявку R01, но вы должны понимать, что у NIDDK достаточно средств только для того, чтобы получить очень мало из этих наград.

Семинары по наставничеству — NIDDK регулярно проводит семинары для недавно финансируемых новых следователей.Кроме того, когда НИ или ЕУ получают свой первый грант, им рекомендуется поддерживать связь с официальным представителем программы, который может стать отличным ресурсом на этом критическом этапе вашей научной карьеры.

Первое конкурентное обновление приложений R01 от бывших ESI NIDDK — NIDDK стремится поддерживать стабильную интеграцию исследователей, начинающих карьеру, в научно-исследовательскую рабочую силу. В поддержку этого номинальная линия выплат для первых конкурсных заявок на продление для премий R01 для исследователей, которые были ESI, когда они конкурировали за первоначальную премию NIDDK Type 1 R01, обычно более щедра, чем обычная линия выплат для авторитетных следователей (см. Политику финансирования NIDDK).На эту специальную линию выплат может быть присуждена только одна награда за каждого подходящего исследователя. Если специальное вознаграждение по линии выплаты выплачивается подходящему следователю, любые другие приемлемые заявления от этого следователя будет рассматриваться для финансирования на основе стандартной номинальной линии выплат.

Для информации

Посетите страницу политик исследователей NIH для новых и ранних стадий или посмотрите исследовательские программы и контакты NIDDK для вашей научной области.

Архив статуса следователя — SAGE

В разделе «Персонал» на странице «PI, персонал и организации» перечислены все лица, которые будут участвовать в исследовании, и указаны их роль, статус следователя, статус SFI и сведения о соответствии.

Вы можете редактировать эту информацию, кроме случаев, когда eGC1 имеет статус Routing или In OSP. Вы должны обновлять его всякий раз, когда персонал присоединяется или покидает исследовательский проект.Любой добавленный персонал должен будет заполнить раскрытие информации FIDS для eGC1.

Имейте в виду, что если ваш eGC1 связан с бюджетом, который также связан с другими eGC1, любые изменения, внесенные на страницу PI, персонал и организации, будут отражены на всех связанных eGC1.

Примечание: Поток утверждения может измениться, если вы добавите или удалите персонал, пока eGC1 все еще находится в процессе утверждения.

Add Personnel

Включите весь персонал, который будет участвовать в исследовании, но не включает консультантов или субподрядчиков за пределами кампуса.SAGE использует список персонала, чтобы определить, какие подразделения кампуса должны одобрить eGC1.

Также укажите имя человека, если:

Их участие требует одобрения их подразделением.
Их подразделение берет на себя распределение расходов по любой части их заработной платы.

PI автоматически указывается первым в разделе персонала. Для добавления другого персонала в список:

Щелкните ссылку Добавить персонал , чтобы открыть окно выбора персонала.
Введите имя, UW NetID или идентификатор сотрудника (EID) для человека, которого вы хотите добавить, и нажмите Поиск .
Нажмите на имя нужного человека с соответствующей комбинацией заголовок / работа / подразделение, чтобы выбрать их и автоматически вернуться на страницу.
Выберите подходящую роль, как описано в разделе «Тип роли» ниже.

Удалить персонал

Для удаления персонала из списка:

Нажмите ссылку Удалить персонал .
Во всплывающем окне выберите один или несколько сотрудников, которых вы хотите удалить.
Нажмите кнопку Удалить, чтобы завершить процесс и вернуться на страницу PI, персонала и организаций.

При удалении исследователей из eGC1 их ожидающие раскрытия SFI будут удалены. Если они завершили раскрытие, система удалит первичную информацию eGC1. SAGE не будет уведомлять следователей о том, что они были удалены; Вы можете сообщить им об этом.

описания данных о персонале

Имя, ID сотрудника, адрес электронной почты
Выбранная единица, первичная позиция Единица
Тип роли
следователь
Значительный финансовый интерес (SFI)

Имя, идентификатор сотрудника, адрес электронной почты

В столбце Имя отображаются имя человека, идентификатор сотрудника и адрес электронной почты. Если человек еще не вписал адрес электронной почты в свой профиль FIDS во время добавления, появится сообщение Адрес электронной почты в списке .Больше информации о том, что это влияет, в статье «Уведомления о раскрытии».

Выбранный блок, Блок основного положения

Выбранная единица — это код организации и имя выбранного лица. Если у человека есть несколько позиций / назначений, это код для выбранной должности. См. Выбор персонала для получения дополнительной информации.

Единица первичной должности — это код организации и название единицы, которая является основной должностью человека.

Тип роли

Тип роли для каждого добавленного человека по умолчанию будет «Ключевой персонал» Выберите соответствующее значение из выпадающего списка:

Со-Следователь
Ключевой персонал
Товарищ
Ментор
Несколько PI
Применение PI
Другое

Вы можете добавить только один Application PI. Для всех других ролей вы можете добавить более одного человека с той же ролью.

Если выбрана роль Application PI или Multiple PI, SAGE добавит пользователя в поток утверждения.Исключением является случай, когда Multiple PI не является UW. В этом случае существуют дополнительные шаги, как описано в статье «Несколько PIs».

Если вы выберете кого-либо в качестве PI Application или Multiple PI, у которого нет роли ASTRA, которая предоставляет доступ к SAGE, предупреждающее сообщение будет отображаться красным цветом после их адреса электронной почты. На нем написано «нет доступа: требуются разрешения ASTRA». Эта информация позволит вам заранее запрашивать роли ASTRA, чтобы избежать задержек во время маршрутизации и утверждения.

Следователь

ИП отвечает за определение того, считаются ли ключевые сотрудники следователями. Определение исследователя см. В GIM 10 «Политика раскрытия информации о значительных финансовых интересах».

При добавлении персонала Исследователь по умолчанию помечается как Да. Для некоторых ролей вы можете выбрать Нет, если человек не является Следователем. Выберите подходящее значение для каждого человека.

Для персонала с ролью PI, Co-Investigator, Application PI или Multiple PI SAGE автоматически устанавливает значение Investigator в значение Yes, и его нельзя редактировать.

Значительный финансовый интерес (SFI)

Статус значительного финансового интереса основан на информации, предоставленной исследователем в Системе раскрытия финансового интереса (FIDS).

Значение	Описание
Да	Исследователь завершил первичное раскрытие для этого eGC1. В первичном раскрытии и / или связанном раскрытии они указали, что у них есть SFI (для eGC1 с спонсорами Службы общественного здравоохранения [PHS]) или что у них есть SFI, относящийся к этому исследованию (не PHS).
№	Исследователь завершил первичное раскрытие для этого eGC1. Ни в первичном раскрытии, ни в каком-либо связанном раскрытии следователь не указал, что у них есть какой-либо SFI.
Неизвестный	Следователь еще не завершил свое первичное раскрытие. Их статус SFI неизвестен, пока они не завершат первичное раскрытие, даже если они завершили соответствующие раскрытия.
Не применимо	Указанное лицо не является следователем.

Подробности соответствия

В столбце Сведения о соответствии отображаются несколько частей информации для всего перечисленного персонала.

PHS (Служба общественного здравоохранения) Обучение FCOI
Уведомление о раскрытии
Раскрытие информации, обзор и статус FCOI
История раскрытия следователя

Любая запись в этом столбце, выделенная жирным шрифтом, требует действий. Это может включать действия, требуемые составителем eGC1, такие как отправка уведомления о раскрытии, или действия, которые требуются следователю, такие как необходимость пройти обучение или завершить раскрытие.

PHS FCOI Статус обучения

Только следователи PHS обязаны проходить тренинг по Финансовым конфликтам интересов (FCOI) каждые четыре года. Если обучение прошло, либо на дисплее появится дата окончания срока действия или PHS FCOI, требуемый для обучения .

Следователи или следователи, финансируемые PHS, ожидающие получения средств PHS, должны пройти онлайн-обучение FCOI до расходования средств. Вы можете заполнить заявку на маршрутизацию с пометкой Готов к отправке, помеченной как Да, даже если весь персонал еще не прошел обучение.

PHS FCOI требуется обучение	eGC1 предназначен для спонсора PHS, и исследователь еще не завершил обучение PHS, или обучение PHS истекло.
Обучение PHS FCOI завершено. Истекает на мм / дд / гг	Следователь прошел обучение PHS, и срок его обучения указан в списке. Обучение PHS FCOI действительно в течение 4 лет.
PHS FCOI обучение не требуется	Указанное лицо не является следователем, или eGC1 не имеет спонсора PHS.

Дополнительную информацию см. На веб-странице «Обучение финансовым конфликтам интересов».

Уведомление о раскрытии электронной почты Даты

Когда вы отправили электронное письмо с уведомлением о раскрытии, следователю отобразится сообщение «Раскрытие D ##### Уведомление отправлено мм / дд / гггг», где D ##### — номер раскрытия, а мм / дд / гггг — отправленная дата.

Даты уведомлений о любых связанных раскрытиях, которые имеет исследователь, помимо основного раскрытия, также будут перечислены.

Если этот eGC1 достигает статуса FCOI Just-in-Time (JIT), также будет отображаться дата отправки электронного сообщения с уведомлением JIT: JIT Disclosure D ##### Уведомление отправлено мм / дд / гггг

См. Раздел JIT в Руководстве пользователя FIDS для получения более подробной информации о процессе JIT FCOI, который обычно происходит при присуждении предложения.

Статус раскрытия

Весь персонал, который указан как следователь на eGC1, должен заполнить раскрытие для этого eGC1, независимо от того, является ли спонсор PHS или не PHS.

Первичное раскрытие Статус всегда отображается первым и имеет шрифт курсив , чтобы его было легко найти. Состояние для любых связанных раскрытий отображается в порядке от самого последнего до самого старого.

D #### — номер раскрытия.

Требуется первичное раскрытие	Указанное лицо является следователем и по электронной почте было уведомлено об их обязанности раскрыть.
Раскрытие не требуется	Человек не является следователем, и поэтому не обязан раскрывать.
Первичное уведомление о раскрытии не отправлено	Человек является следователем и должен раскрывать информацию, но еще не был уведомлен о требованиях раскрытия. Если составитель eGC1 (или кто-либо, имеющий доступ для чтения / записи к eGC1) нажимает кнопку «Отправить уведомления о раскрытии» на странице «PI, персонал и организации», исследователь будет уведомлен. Система отправляет уведомление только один раз каждому человеку. Если вы заполнили eGC1 без отправки уведомлений, SAGE автоматически отправит их в течение дня.
Первичное (или связанное) раскрытие информации D #### Представлено мм / дд / гггг	Лицо является следователем, и первичное (или связанное) раскрытие было представлено в указанную дату.

После того, как следователь отправит раскрытие, также отобразится его статус проверки.

Состояние проверки

Раскрытие будет оценено, когда это уместно для eGC1, и ему будет присвоен статус «Требуется проверка» или «Проверка не требуется» в зависимости от наличия SFI.Для получения дополнительной информации о статусах JIT и Disclosure Review см. Руководство пользователя FIDS.

В ожидании JIT (Just-in-Time)	Недавно завершенное раскрытие получает статус Ожидание JIT, независимо от того, имеет ли он SFI.
Требуется пересмотр	Это раскрытие требует пересмотра, потому что следователь указал, что у них есть SFI, и одно из следующего верно: EGC1 был награжден и / или имеет детское финансирование, или eGC1 предназначен для применения по факту и находится в состоянии In OSP или утвержден.
Нет обзора требуется	На момент оценки статуса раскрытия у раскрытия следователя не было SFI (для приложений, финансируемых PHS), или не было SFI, связанных с этим eGC1 (для приложений, не финансируемых PHS).
Обзор завершен	Официальное должностное лицо завершило рассмотрение данного раскрытия.
в ожидании ответа	Официальное должностное лицо указало, что проверка ожидает дополнительной информации от следователя.

После того, как раскрытие было рассмотрено, также будет отображаться его статус FCOI.

FCOI Status

SFI не связано	Институциональное должностное лицо установило, что раскрытая SFI не связана с институциональной деятельностью следователя.
FCOI не найдено	Раскрытые SFI связаны с институциональной деятельностью следователя, но не представляют собой какого-либо финансового конфликта интересов.
План управления FCOI еще не введен в действие	Раскрытые SFI связаны с институциональной деятельностью следователя и представляют собой финансовый конфликт интересов. План управления еще не введен в действие.
План управления FCOI на месте	Раскрытые SFI связаны с институциональной деятельностью следователя и представляют собой финансовый конфликт интересов. План управления FCOI был завершен и сейчас действует.

История раскрытия следователя

При нажатии на эту ссылку открывается всплывающее окно, в котором отображается список раскрытий следователя, представленных в прошлом году. См. Страницу справки «История раскрытия за один год» для более подробной информации.

Изменение статуса следователя: конфликт интересов

Изменение статуса следователя

Все лица, перечисленные в списке персонала в InfoEd, включаются в eDisclosure в качестве следователей.

Чтобы указать, что кто-то является , а не Следователем, даже если они были указаны в предложении, следуйте приведенным ниже инструкциям. Администраторы исследований, члены ЛАРН и NUCOI имеют возможность назначать человеку статус «не Следователь» на основании вышеуказанных критериев.

Примечание:

Ключевыми сотрудниками являются , всегда считаются следователями. Эту функцию следует использовать , а не , если человек указан в качестве ключевого персонала.
Если есть сомнения относительно того, является ли человек Следователем или нет, мы поручаем ИП принять это решение.
Исследователи — это лица, которые отвечают за разработку, проведение или отчетность исследования (т. Е. Лица, наделенные полномочиями принимать независимых решений о направлении исследования, заключениях о результатах и, вероятно, являющихся авторами. на рукописи или представить результаты исследований).Следователями являются , а не , как правило, административный персонал или отдельные лица, которые выполняют рутинные, заранее определенные или случайные задачи, связанные с проектом.

Если у вас нет доступа к странице соответствия COI в eDisclosure и вам это нужно, пожалуйста, свяжитесь с [email protected], чтобы сообщить о своей роли в Northwestern, департаменте и NetID.

Обновление статуса следователя в eDisclosure:

Войти в систему eDisclosure
Щелкните по ссылке для Страница соответствия ИСП в сером поле с левой стороны экрана
Поиск проекта, который необходимо обновить, по номеру предложения InfoEd (SP #)
В раскрывающемся меню «Мои действия» для проекта выберите « Обновить статус исследователя »
На экране «Обновление статуса следователя» установите флажок рядом с человеком, который является , а не следователем в этом проекте, и нажмите ОК

Если была допущена ошибка и кто-то, кому ранее было указано, что он не является Следователем , является Следователем, снятие флажка рядом с именем этого человека отменит действие.

Вопросы по этому поводу? Свяжитесь с NUCOI: [email protected] или 847-467-4515.